21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

题目

21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。

A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物

B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

3.根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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  • 第1题：

    根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。

  • 第2题：

    根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ 

    A.证券自营业务 

    B.证券经纪业务 

    C.证券承销业务 

    D.证券融资业务 

     


    无（当年参考答案为ACD）

    　　本题出在2002年，2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督治理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产治理；（七）其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定，我国已经不再单独规定经纪类证券公司，因此，本题已经没有任何意义。

     

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第5题：

    下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

    A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
    B:坚持客户适当性管理原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第7题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第8题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　）等。

    • A、遵守国家有关法律、法规的承诺
    • B、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
    • C、证券经纪商代理业务范围和权限
    • D、投资者应履行的交收责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得散布非公开披露的信息
    • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
    • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    • B、《中华人民共和国证券法》
    • C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（  ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。

    A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

    B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

    C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

    D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券


    正确答案：C
    21．【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时， 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券， 即必须以限价或低于限 价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

  • 第14题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第15题：

    根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪商不允许动用客户的资金

  • 第16题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第17题：

    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。

    A:侵占、损害客户的合法权益
    B:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
    C:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    D:泄露客户资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

  • 第18题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第19题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
    Ⅰ．《证券投资基金法》；
    Ⅱ．《证券法》；
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

    • A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
    • B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
    • C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
    • D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

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