在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务

题目

在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易

D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

相似考题

1.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

2.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（ ）。A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B．缴存交易结算资金C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

3.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。A．如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B．缴存交易结算资金C．正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果

更多“在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有( ) A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括( )．

    A．缴存交易结算资金

    B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：C
    54.C【解析】在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务包括：① 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金； ⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。G顼不在上述义务之内。

  • 第2题：

    ( )不是委托人的权利与义务。

    A．在经纪商同意的条件下可透支交易

    B．接受交易结果

    C．履行交割清算义务

    D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查


    正确答案：A
    24.A【解析】委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。

  • 第3题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。 A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定 B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约 D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABCD
    除ABCD四项外，投资者作为委托人，必须履行的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确委托手段；③了解交易风险，明确买卖方式。

  • 第4题：

    16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。

    A ．了解交易风险，明确买卖方式

    B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

    C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

    D ． 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 ， 可以通过司法途径寻求保护


    正确答案：D
    16 ． 【答案】 D
    【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 委托人的义务还包括 ： ① 按规定缴存交易结算资金 ； ② 采用正确的委托手段； ③ 接受交易结果； ④ 履行交割清算义务。 D 项属于委托人的权利。

  • 第5题：

    投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（ ）。

    A．缴存交易决算资金

    B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

    C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果


    正确答案：C

  • 第6题：

    委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。

    A．如实填写开户书

    B．了解交易风险，明确买卖方式

    C．选择经纪商

    D．采用正确的委托手段


    正确答案：C

  • 第7题：

    ()不是委托人的权利与义务。

    A:在经纪商同意的条件下可透支交易
    B:接受交易结果
    C:履行交割清算义务
    D:如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

    答案：A
    解析：
    委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。

  • 第8题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
    A.履行交割清算义务 B.接受交易结果
    C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金


    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险， 按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）确定委托方式；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务。

  • 第9题：

    下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
    A.如实填写开户书 B. 了解交易风险，明确买卖方式
    C.选择证券经纪商 D.采用正确的委托手段


    答案：C
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有： ①选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经紀商作为代理自己买卖证券的受托人；②要求 经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经紀商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖 证券；③对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下 的证券；④证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息； ⑤寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法 途径寻求保护；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余 的查询等。

  • 第10题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第11题：

    在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　）

    • A、如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
    • B、足额交存交易资金
    • C、可全权委托经纪商代理交易
    • D、接受交易结果
    • E、履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D,E

  • 第12题：

    投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　）。

    • A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
    • B、按规定缴存交易结算资金
    • C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    • D、接受交易结果，并履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D

  • 第13题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D
    7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两

  • 第14题：

    下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

    A.选择经纪商 

    B.了解交易风险，明确买卖方式

    C.使用正确的委托手段

    D.如实填写开户书      


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  • 第15题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务有（ ）。 A．按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核 B．按规定缴存交易结算资金 C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 D．接受交易结果


    正确答案：ABD
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核；⑨了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。

  • 第16题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第17题：

    投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务（ ）。

    A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    B．缴存足够的交易资金

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。

    A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    B．缴存足够的交易资金

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是()。

    A:按规定缴存交易结算资金
    B:履行交割清算义务
    C:按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
    D:按规定报告进行证券买卖的原因

    答案：D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，应承担依下列义务：认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，如实提供证件，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，确定委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务。不包括按规定报告进行证券买卖的原因。

  • 第20题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

  • 第21题：

    根据投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

    A:如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    D:接受交易结果，并履行交割清算义务

    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤确定委托方式；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。

  • 第22题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

    • A、接受交易结果
    • B、履行交割清算义务
    • C、全权委托经纪商代理交易
    • D、按规定缴存交易结算资金

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

    • A、履行交割清算义务
    • B、按规定缴存结算资金
    • C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
    • D、按规定报告进行证券买卖的原因

    正确答案:D

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