2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）。A．八字方针B．四项基本原则C．十六字原则D．六条准则

题目

2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）。

A．八字方针

B．四项基本原则

C．十六字原则

D．六条准则

相似考题

1.2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。（ ）

2.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则

3.国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。A．欧洲金融分析师协会B．亚洲证券分析师联合会C一巴西投资分析师协会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

4.2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A．中国证券业协会纪律委员会B．中国证券分析师协会C．中国证监会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

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  • 第1题：

    我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

    A．制定证券分析师执业道德规范

    B．制定证券投资咨询自律性公约

    C．制定证券分析师执业行为准则

    D．制定证券分析师的工资水平


    正确答案：ABC
    我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

  • 第2题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第3题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职


    正确答案：ABD
    本题考核的是证券分析师执业应遵守的原则。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第4题：

    （ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

    A．中国证监会

    B．证券业协会

    C．证券分析师协会

    D．证券投资分析师专业委员会


    正确答案：D

  • 第5题：

    2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。

    A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

    B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

    D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平


    正确答案：B

  • 第6题：

    我国证券投资分析师自律组织是（ ）。

    A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    B．中国总工会证券投资分析师分会

    C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会

    D．中国证监会


    正确答案：A

  • 第7题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第8题：

    国际注册投资分析师协会的发起者不包括()。

    A:欧洲金融分析师协会
    B:亚洲证券分析师联合会
    C:巴西投资分析师协会
    D:中国证券业协会证券分析师专业委员会

    答案：D
    解析：
    国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。

  • 第9题：

    2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

    • A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
    • B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
    • C、《中国证券分析师职业道德守则》
    • D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第13题：

    下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。

    A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

    B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

    C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

    D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


    正确答案：BCD
    SAC是中国证券业协会的英文缩写。

  • 第14题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第15题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》


    正确答案：ABC
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第16题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。

    A．制定证券投资咨询行业自律性公约

    B．制定证券分析师职业行为准则

    C．制定证券分析师行业法规

    D．制定证券分析师职业道德规范


    正确答案：C

  • 第18题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。

    A．香港证监会

    B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C．亚洲证券投资分析师公会

    D．欧洲证券投资分析师公会

    E．投资管理与研究协会（AIMR）


    正确答案：BCDE

  • 第19题：

    2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

    A:中国证券业协会纪律委员会
    B:中国证券分析师协会
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会证券分析师专业委员会

    答案：D
    解析：
    2000年，中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

  • 第20题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第21题：

    我国的证券分析师行业自律组织是（）。

    • A、国际注册投资分析师协会
    • B、亚洲证券分析师联合会
    • C、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • D、中国证券业监督管理委员会

    正确答案:C

  • 第22题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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