中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道C．有关媒体，经证实后予以记录D．投诉经核实后予以记录

题目

中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C．有关媒体，经证实后予以记录

D．投诉经核实后予以记录

相似考题

1.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D．投诉，经核实后予以记录

2.证券公司应向( )报送年度报告．A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司

3.我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

4.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（ ）同意。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国证券业协会D．期货交易所

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“中国证券业协会的诚信信息来源于( )。 A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证 ”相关问题

  • 第1题：

    第 94 题 证券公司应向（　　）报送年度报告。

    A．中国证监会

    B．公司住所地的中国证监会派出机构

    C．中国证券业协会

    D．中国证券登记结算公司


    正确答案：ABCD
    本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

  • 第2题：

    证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．公司住所地的中国证监会派出机构

    D．中国证券登记结算公司


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国人民银行
    D.中国保监会

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  • 第4题：

    （ ）是我国股权投资基金行业的自律组织。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国人民银行
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织

  • 第5题：

    (2017年)我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国人民银行
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第6题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第7题：

    （ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  • 第8题：

    根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。

    A. 中国证监会及其派出机构
    B. 中国证券业协会
    C. 中国期货业协会
    D. 中国银行业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五条规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

  • 第9题：

    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。

    • A、基金销售支付结算机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（　　）的监督管理。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。

  • 第11题：

    单选题
    （  ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    商务部


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构应当根据()的要求履行信息报送义务。

    A.基金销售支付结算机构

    B.中国证监会派出机构

    C.中国证券业协会

    D.中国证监会


    参考答案：D

  • 第14题：

    试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

    A．中国证监会及派出机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会的派出机构

    D．中国证券业协会


    正确答案：A

  • 第15题：

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：B
    解析：
    自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第16题：

    我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国银监会及其派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第17题：

    ()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

  • 第18题：

    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第19题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第20题：

    中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。

  • 第21题：

    中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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