（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

题目

（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．融资融券业务

C．证券投资咨询业务

D．证券经纪业务

相似考题

1.（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券D．证券自营业务

2.受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）

3.证券公司办理经纪业务时是作为()。A、委托人B、信托人C、中介人D、投资人

4.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

参考答案和解析
正确答案：A
更多“( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A．管理人

    B．委托人

    C．受托人

    D．代理人


    正确答案：A

  • 第2题：

    资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。


    正确答案：√

  • 第3题：

    ()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A:证券资产管理业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：A
    解析：
    略。

  • 第4题：

    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同、将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（）


    答案：错
    解析：
    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

  • 第5题：

    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。( )


    答案：对
    解析：
    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

  • 第6题：

    证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？


    正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。

  • 第7题：

    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

    • A、基金管理业务
    • B、受托资产管理业务
    • C、基金销售业务
    • D、投资咨询服务业务

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。

    • A、证券承销业务
    • B、保荐业务
    • C、投资咨询业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

    • A、证券资产管理业务
    • B、证券经纪业务
    • C、融资融券
    • D、证券自营业务

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。
    A

    拒绝办理清算和交割

    B

    立即通知投资管理人

    C

    及时向委托人报告

    D

    及时向受托人报告

    E

    及时向有关监管部门报告


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的(   )。
    A

    证券承销业务

    B

    保荐业务

    C

    投资咨询业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
    A

    受托人

    B

    监管人

    C

    经纪人

    D

    受托投资管理人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司在办理经纪业务时是作为()。

    A:委托人
    B:信托人
    C:中介人
    D:投资人

    答案：C
    解析：
    证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，所以是中介人。

  • 第15题：

    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管 理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 属于证券公司的（ ）。
    A.证券承销业务 B.保荐业务
    C.投资咨询业务 D.证券资产管理业务


    答案：D
    解析：
    证券资产管理业务是指证券公司作为 资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订 的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、 条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融 产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的 行为。

  • 第16题：

    资产托管业务是指（ ）作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

    A.具备托管资格的信托机构
    B.商业银行
    C.投资基金公司
    D.具备托管资格的商业银行

    答案：D
    解析：
    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

  • 第17题：

    证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

    • A、资产管理人
    • B、融资融券方
    • C、证券承销商
    • D、资产保值者

    正确答案:A

  • 第18题：

    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。

    • A、拒绝办理清算和交割
    • B、立即通知投资管理人
    • C、及时向委托人报告
    • D、及时向受托人报告
    • E、及时向有关监管部门报告

    正确答案:B,D,E

  • 第19题：

    委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是（）。 ①法律法规风险 ②结算风险 ③流动性风险 ④道德风险

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:B

  • 第20题：

    在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

    • A、受托人
    • B、监管人
    • C、经纪人
    • D、受托投资管理人

    正确答案:D

  • 第21题：

    根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。

    • A、代理委托人进行证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、与委托人约定分担证券投资损失
    • D、向委托人提供投资咨询服务

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    （）是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。
    A

    资产托管业务

    B

    代保管业务

    C

    出租保管箱业务

    D

    银行保函业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
    A

    基金管理业务

    B

    受托资产管理业务

    C

    基金销售业务

    D

    投资咨询服务业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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