第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。A．资产评估报告B．盈利预测审核报告C．审计报告D．资信评级报告

题目

第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．资产评估报告

B．盈利预测审核报告

C．审计报告

D．资信评级报告

相似考题

1.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上

2.公开募集证券时使用的公开募集证券说明书自最后签署之日起( )有效。A．一年B．9个月C．6个月内D．3个月

3.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少( )名有从业资格的人员签署。A．1B．4C．2D．3

4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（ ）名有从业资格的人员签署。A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第2题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第3题：

    公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应由至少( )名有从业资格的人员签署。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：B
    解析：
    B
    参见《上市公司证券发行管理办法》第五十九条规定。

  • 第4题：

    对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。()


    答案：对
    解析：
    对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。本题说法正确。

  • 第5题：

    上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书 摘要。 ( )


    答案：B
    解析：
    。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号一上市公司公开发行证券申请文件》中的《上市公司公开发行证券申请文件目录》，上市公司公开发行证券时，本次证券发行的募集文件主要包括：①募集说明书（申报稿）；②募集说明书摘要；③发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）。上市公司非公开发行证券时，申请文件主要包括：①发行人申请报告；②本次发行的董事会决议和股东大会决议；③本次 非公开发行股票预案；④公告的其他相关信息披露文件。

  • 第6题：

    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。

    A:4
    B:2
    C:3
    D:1

    答案：B
    解析：
    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

  • 第7题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第8题：

    公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

    • A、审计报告
    • B、盈利预测审核报告
    • C、资产评估报告
    • D、资信评级报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于以募集方式设立的股份有限公司股份募集的表述中，符合《公司法》规定的有（）。

    • A、发起人向社会公开募集股份，必须报经国务院证券监督管理机构核准
    • B、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
    • C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
    • D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的（  ），应当由具有从事证券服务资格的机构出具。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.担保函Ⅳ.评级报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    关于发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（　　）。[2010年真题]
    A

    发起人自身认购公司股份不得少于公司股份总数的35%

    B

    发起人公开募集股份，应当与证券公司订立承销协议

    C

    发起人公开募集股份，应当由证券公司代收和保管募集的股款

    D

    发起人公开募集股份，应当公告招股说明书


    正确答案： B,D
    解析：
    《公司法》第84条规定：“以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。”第87条规定：“发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。”第88条规定：“发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。…‘代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务。”第85条规定：“发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明本法第86条所列事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。”

  • 第12题：

    多选题
    下列关于以募集方式设立的股份有限公司股份募集的表述，符合《公司法》规定的有（　　）。[2011年真题]
    A

    发起人向社会公开募集股份，必须报送国务院证券监督管理机构核准

    B

    发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

    C

    发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议

    D

    发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议


    正确答案： D,A
    解析：
    发起人以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件；必须公告招股说明书，并制作认股书；应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议；应当同银行签订代收股款协议。

  • 第13题：

    办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。

    Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

    Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

    Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

    Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

  • 第14题：

    债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。

    A、1名
    B、至少2名
    C、3名以上
    D、5名以上

    答案：B
    解析：
    B
    《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  • 第15题：

    公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

    A:资产评估报告
    B:盈利预测审核报告
    C:审计报告
    D:资信评级报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查新股发行申请文件编制和申报的基本原则。

  • 第16题：

    证券公司公开发行债券，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。 ()


    答案：A
    解析：
    。对发行证券公司债券有关信息披露相关知识的考查。发行人律师可受发行人委托参与编制募集说明书及其摘要，并应对暮集说明书及其摘要进行审阅,确认募集说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。

  • 第17题：

    公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评 级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（ ）名有从业资格的人员签署。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 5


    答案：B
    解析：
    答案为B。公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、 资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业 资格的人员签署。

  • 第18题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
    B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
    C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
    D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

    答案：B
    解析：
    保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  • 第19题：

    下列有关股票承销的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销
    • B、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
    • C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？（）

    • A、银行
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、全体发起人

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（　　）。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： A
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

  • 第22题：

    判断题
    发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？（）
    A

    银行

    B

    证券交易所

    C

    证券公司

    D

    全体发起人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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