中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）

题目

中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）

相似考题

1.试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

2.为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证券业协会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。 （ ）

3.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准A. 国务院B.中国人民银行C. 中国证监会D.证券交易所

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A. 1年B.2年C.3年D.5年

参考答案和解析
正确答案：×
更多“中国证监会制定试点证券公司的评审办法,负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。

  • 第2题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第3题：

    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    中国证券业协会（ ）。

    A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

    B．监督试点证券公司的各项创新活动

    C．监督试点证券公司的动态工作内容

    D．对试点证券公司进行持续评价


    正确答案：AD

  • 第5题：

    经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

    A．业务创新

    B．经营方式创新

    C．组织创新

    D．监管创新


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    （ ）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

    A．中国证券协会

    B．中国证监会

    C．全国人大

    D．人民银行


    正确答案：A

  • 第8题：

    2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

    A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

    B．《融资融券交易试点实施细则》

    C．《证券公司融资融券试点管理办法》

    D．《融资融券合同必备条款》


    正确答案：C
    C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第11题：

    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第15题：

    （ ）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

    A．中国证券业协会

    B．中国证监会

    C．全国人大

    D．人民银行


    正确答案：A

  • 第16题：

    中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

    A．国务院

    B．中国证监会

    C．中国证券业协会

    D．中国人民银行


    正确答案：C
    证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

  • 第18题：

    中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布，协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第21题：

    为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证监会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。 （ ）


    正确答案：×

  • 第22题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第23题：

    （）制定了<<关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法>>

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、全国人大
    • D、人民银行

    正确答案:B

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