经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。A．业务创新B．经营方式创新C．组织创新D．监管创新

题目

经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

A．业务创新

B．经营方式创新

C．组织创新

D．监管创新

相似考题

1.试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

2.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。 （ ）

3.商业银行贷款风险具有的特征是()A.客观、普遍、可测、可控B.主观、普遍、可测、可控C.客观、普遍、不可测、不可控D.主观、普遍、不可测、不可控

4.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A．可承受B．可测C．可控D．可分散

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  • 第1题：

    证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A．已知 B．可测 C．可控 D．可承受


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第2题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

    A、可测

    B、可控

    C、可消除

    D、可承受


    答案：ABD

  • 第3题：

    综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    中国证券业协会（ ）。

    A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

    B．监督试点证券公司的各项创新活动

    C．监督试点证券公司的动态工作内容

    D．对试点证券公司进行持续评价


    正确答案：AD

  • 第5题：

    中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

    A:可承受
    B:可测
    C:可控
    D:可分散

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第9题：

    前馈控制用于主要干扰（）的场合。

    • A、可测又可控
    • B、不可测但可控
    • C、可测但不可控
    • D、不可测又不可控

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营

    B

    压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等各项风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程

    C

    压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形

    D

    证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，《证券公司压力测试指引》第二条规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。本指引所称压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。本指引所称压力情景包括证券公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，开展重大业务以及进行利润分配等情形。D项，第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．可测Ⅱ．可控Ⅲ．可承受Ⅳ．可消除
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第12题：

    判断题
    证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）


    正确答案：√
    这是证券公司融资融券实行业务统一管理的原则体现。

  • 第15题：

    33 ．证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。

    A ．可承受

    B ．可测

    C ．可控

    D ．可分散


    正确答案：ABC
    33 ． 【答案】 ABC
    【 解析 】 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况 ， 建立完备的自营业务管理制度 、 投资决策机制 、 操作流程和风险监控体系 ， 在风险可测 、 可控 、 可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时 ， 要严肃追究有关人员的责任。

  • 第16题：

    中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

    A．国务院

    B．中国证监会

    C．中国证券业协会

    D．中国人民银行


    正确答案：C
    证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

  • 第18题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。

    A:可消除
    B:可控
    C:可承受
    D:可测

    答案：B,C,D
    解析：
    2010年4月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货交易指引》规定，证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可删、可控、可承受。

  • 第20题：

    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第21题：

    商业银行贷款风险具有的特征是（）

    • A、 客观、普遍、可测、可控
    • B、 主观、普遍、可测、可控
    • C、 客观、普遍、不可测、不可控
    • D、 主观、普遍、不可测、不可控

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券账户开立的总体要求包括（  ）。Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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