申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）

题目

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）

相似考题

1.若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证券业协会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。 （ ）

3.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A. 1年B.2年C.3年D.5年

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  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。

  • 第2题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第3题：

    规范类证券公司的申请条件包括（ ）等。

    A．保证金独立存管

    B．规范运作

    C．摸清风险底数

    D．公司治理


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。

    A．摸清风险底数

    B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

    C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相规定要求

    D．申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%


    正确答案：C

  • 第5题：

    试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布，协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（　　）制定。

    A、中国证监会
    B、交易所
    C、本公司
    D、中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。@##

  • 第7题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第8题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

    A.证券公司所在地所属中国证券业协会
    B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
    C.证券公司注册地所属中国证券业协会
    D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    保监会35号文件中，着力摸清风险底数，切实防范底数不清风险要求？（）
    A

    做好风险防范

    B

    摸清风险底数

    C

    防范数据不真实风险

    D

    加强监管报告和数据的报送管理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（  ）。
    A

    证券公司注册地中国证监会派出机构

    B

    证券公司注册地中国证券业协会

    C

    证券公司所在地中国证监会派出机构

    D

    证券公司所在地中国证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    要开展收集工作，首先必须摸清底数，以便有针对性、有计划地开展工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    中国证券业协会（ ）。

    A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

    B．监督试点证券公司的各项创新活动

    C．监督试点证券公司的动态工作内容

    D．对试点证券公司进行持续评价


    正确答案：AD

  • 第16题：

    中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。

    A、证券公司
    B、证券投资顾问和客户
    C、中国证券业协会
    D、中国证监会

    答案：C
    解析：
    C
    略。

  • 第19题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
    A.中国证券业协会
    B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所


    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

  • 第20题：

    保监会35号文件中，着力摸清风险底数，切实防范底数不清风险要求？（）

    • A、做好风险防范
    • B、摸清风险底数
    • C、防范数据不真实风险
    • D、加强监管报告和数据的报送管理

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    要开展收集工作，首先必须摸清底数，以便有针对性、有计划地开展工作。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（  ）核准的任职资格。
    A

    证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构

    B

    证券公司所在地所属中国证监会派出机构

    C

    证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构

    D

    证券公司注册地所属中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

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