证券公司的主要业务内容有（ ）。A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

题目

证券公司的主要业务内容有（ ）。

A．股票、债券和基金

B．发行、自营和基金管理

C．承销、咨询和基金管理

D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

相似考题

1.自营业务买卖的对象包括（ ）。A．股票B．债券C．权证D．证券投资基金

2.证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列有关基金财产的运作，符合法律规定的投资活动的有；（ ）A．投资上市交易的股票、债券B．承销债券C．向他人贷款或者提供担保D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

4.证券公司的主要业务内容有( )。A．承销和咨询B．股票、债券和基金C．发行、自营和基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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  • 第1题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

    A．股票和债券的承销

    B．股票和债券的包销

    C．股票的经纪和自营

    D．债券的经纪和自营


    正确答案：AD
    81. AD【解析】目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

  • 第2题：

    证券公司的主要业务内容有()。

    A、股票、债券和基金

    B、发行、自营和基金管理

    C、承销、咨询和基金管理

    D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理


    参考答案：D

  • 第3题：

    证券公司的主要业务有（ ）。 A．承销和自营证券 B．代理交易证券 C．受托资产管理 D．证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司的主要业务有（）。

    A.承销和自营证券

    B.证券经纪

    C.受托资产管理

    D.证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券经营机构业务内容主要分为（　　）三类。

    A.股票、债券和基金
    B.发行、自营和基金管理
    C.承销、咨询和基金管理
    D.承销、自营和经纪

    答案：D
    解析：
    证券经营机构的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、其他证券业务。

  • 第6题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
    B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
    D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

    答案：B
    解析：
    本题考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

  • 第7题：

    (2019年)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
    Ⅰ．股票
    Ⅱ．债券
    Ⅲ．证券投资基金
    Ⅳ．黄金

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 （2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 （3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 （4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。 （5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第8题：

    有关私募投资基金说法正确的是（）。
    Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
    Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
    Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
    Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

  • 第9题：

    下列哪项不是证券公司的主要业务（）。

    • A、发行股票
    • B、承销
    • C、经纪
    • D、自营

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

    • A、购并业务
    • B、受托资产管理业务
    • C、基金管理业务
    • D、投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    下面哪些投资银行业务是目前我国商业银行不能开展的（）。
    A

    股票发行承销

    B

    证券经纪和自营业务

    C

    债券承销

    D

    基金管理投资


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

    D

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    外资参股证券公司可以经营（ ）业务。 A．经营股票 B．债券的承销与保荐 C．外资股的经纪 D．债券的经纪和自营


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。

  • 第14题：

    证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券公司的主要业务内容是（ ）。

    A．股票、债券和基金

    B．发行、自营与基金管理

    C．承销、咨询与基金管理

    D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


    正确答案：D
    【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。

  • 第16题：

    证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

    A:股票和债券的承销
    B:股票和债券的包销
    C:股票的经纪和自营
    D:债券的经纪和自营

    答案：A,D
    解析：
    目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，中国证监会批准的其他业务。

  • 第18题：

    证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
    Ⅰ．股票
    Ⅱ．债券
    Ⅲ．证券投资基金
    Ⅳ．黄金

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 (2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 (3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 (4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。 (5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第19题：

    我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（ ）等业务。
    Ⅰ．股票自营
    Ⅱ．发行理财产品
    Ⅲ．股票承销
    Ⅳ．代销基金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。

  • 第20题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.股票

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.股票
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的主要业务内容是（）。
    A

    股票、债券和基金

    B

    发行、自营与基金管理

    C

    承销、咨询与基金管理

    D

    代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


    正确答案： C
    解析： 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。
    A

    购并业务

    B

    受托资产管理业务

    C

    基金管理业务

    D

    投资咨询业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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