102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务

题目

102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。

A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务

相似考题

1.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）

2.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

3.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 （ ）

4.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABC
更多“102.中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律 ”相关问题

  • 第1题：

    律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：ABC
    【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第3题：

    下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

    A:财政部和中国证监会
    B:国有资产管理局和中国证监会
    C:司法部和中国证监会
    D:中国人民银行和中国证监会

    答案：C
    解析：
    从事证券法律业务的律师事务所由司法部和中国证监会实行监督管理。

  • 第4题：

    为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（ ），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

    A.2014年10月
    B.2010年10月
    C.2012年10月
    D.2015年10月

    答案：B
    解析：
    为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，2010年10月，中国证监会根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《执业规则》）和《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》（简称《基金细则》），并于2011年1月1日起施行。

  • 第5题：

    对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

    • A、财政部和中国证监会
    • B、国有资产管理局和证监会
    • C、司法部和证监会
    • D、人民银行和证监会

    正确答案:C

  • 第6题：

    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务


    正确答案:正确

  • 第7题：

    中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务

    • A、最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.
    • B、已经办理有效的执业责任保险.
    • C、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.
    • D、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    ()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析： 中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第10题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（　　）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
    A

    《中华人民共和国律师法》

    B

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

    C

    《律师事务所管理办法》

    D

    《中华人民共和国证券投资基金法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
    A

    财政部和中国证监会

    B

    国有资产管理局和证监会

    C

    司法部和证监会

    D

    人民银行和证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会与中华人民共和国司法部发布的规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务
    A

    最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.

    B

    已经办理有效的执业责任保险.

    C

    有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.

    D

    内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

    A．财政部和中国证监会

    B．国有资产管理局和证监会

    C．司法部和证监会

    D．人民银行和证监会


    正确答案：C
    57.C【解析】从事证券法律业务的律师事务所由司法部和证监会实行监督管理。

  • 第14题：

    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    （ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
    ①中国证券业协会
    ②中国证监会及其派出机构
    ③司法部
    ④地方司法行政机关

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    考点：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  • 第16题：

    下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

    A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
    C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
    D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

    答案：B
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，

  • 第17题：

    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

    • A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
    • B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
    • C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    • D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

    • A、财政部和中国证监会
    • B、国有资产管理局和中国证监会
    • C、司法部和中国证监会
    • D、人民银行和中国证监会

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（  ）名以上执业律师，其中（  ）名以上曾从事过证券法律业务。
    A

    205

    B

    203

    C

    105

    D

    103


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
    A

    财政部和中国证监会

    B

    国有资产管理局和中国证监会

    C

    司法部和中国证监会

    D

    人民银行和中国证监会


    正确答案： B
    解析： 中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  • 第22题：

    判断题
    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，()，中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
    A

    2014年10月

    B

    2010年10月

    C

    2012年10月

    D

    2015年10月


    正确答案： B
    解析： 为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，2010年10月，中国证监会根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(以下简称《执业规则》)和《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)》(简称《基金细则》)，并于2011年1月1日起施行。

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