申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

题目

申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。

A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

相似考题

1.上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（ ）

2.依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人必须是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司． ( )

3.列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中，说法正确的是(　　)。A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司B.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%

4.行政复议申请应当符合下列()规定。A.有明确的申请人和符合规定的被申请人B.申请人与具体行政行为有利害关系C.有具体的行政复议请求和理由D.在法定申请期限内提出

更多“申请发行可交换公司债券,应当符合下列规定( )。 A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规 ”相关问题

  • 第1题：

    持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。 ( )


    正确答案：×
    150.B【解析】持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。

  • 第2题：

    关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）

    A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

    B．非公开发行证券，不得作广告

    C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批

    D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人


    正确答案：BD
    【考点】证券发行
    【解析】《证券法》第10条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，　并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。公开发行证券的审核部门有两个，国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门，因此A、C项都不正确。B项正确。第11条：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。D项正确。正确答案为BD

  • 第3题：

    我国《公司法》规定,发行公司债券必须符合哪些条件?


    参考答案：（1）股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（3）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不得超过国务院规定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。

  • 第4题：

    核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中发行额应不少于( )万元。

    A. 1000 B.3000 C.5000 D.6000


    正确答案：C

  • 第6题：

    2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。()


    答案：对
    解析：
    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行。②公司债券的期限为1年以上。③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。④债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好。⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第9题：

    我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。
    Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元
    Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
    Ⅳ．公司债券的期限为一年以上

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第五十七条，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第10题：

    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列( )条件。

    A、公司债券的期限为一年以上
    B、公司债券的期限为五年以上
    C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    E、公司按规定向证券交易所报送申请文件

    答案：A,C,D
    解析：
    A,C,D
    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第11题：

    发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    某股份有限公司拟发行公司债券，其资产总额为2亿元，负债为1.18亿元，净资产额为8200万元。该公司净资产额（）
    A

    已占资产总额的40%以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一

    B

    已达2500万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一

    C

    已达3000万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一

    D

    未达到1亿元，不符合《公司法》规定的发行公司债券的条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行保荐书应当包括下列内容（ ）。

    A．逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序

    B．逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据

    C．发行人存在的主要风险

    D．保荐机构内部审核程序简介及内核意见


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于( )万元。

    A．1000

    B．3000

    C．5000

    D．6000


    正确答案：C
    解析： 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第16题：

    申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。 A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元 C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物 D．当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%


    正确答案：ABCD
    掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节， P276～277。

  • 第17题：

    《公司法》规定公司发行债券的申请必须经国务院授权的部门核准，还 应该符合《证券法》规定的其他发行条件。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    第 114 题 根据规定，发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。

  • 第19题：

    我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。

    A:公司股本总额不少于人民币三千万元
    B:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    C:公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
    D:公司债券的期限为一年以上

    答案：B,C,D
    解析：
    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行；②公司债券的期限为1年以上；③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；④债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第20题：

    关于上市公司股东公开发行可交换公司债，下列说法中正确的有（ ）。
    Ⅰ．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》的股份有限公司
    Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
    Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年利息的1．5倍
    Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
    Ⅴ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
    （一）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；
    （二）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；
    （三）公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；
    （四）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
    （五）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；
    （六）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；
    （七）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
    （八）不存在《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定的不得发行公司债券的情形。

  • 第21题：

    《公司法》第154条第2款规定：公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。这一条文属于法律规则中的（　　）。
    A.授权性规则
    B.确定性规则
    C.禁止性规则
    D.准用性规则


    答案：B
    解析：
    【精解】该条文属于命令性规则。命令性规则是确定性规则的一种。

  • 第22题：

    发行保荐书应当包括下列（）内容。

    • A、逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
    • B、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
    • C、发行人存在的主要风险
    • D、保荐机构内部审核程序简介及内核意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。Ⅰ．申请人应当是股份有限公司Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告〔2008〕41号）第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。
    Ⅴ项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：
    ①该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
    ②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；
    ③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

  • 第24题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请公开发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。[2019年6月真题]Ⅰ．申请人是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅲ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
    ①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；
    ②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；
    ③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；
    ④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
    ⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；
    ⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；
    ⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
    ⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。

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