申清高级管理人员任职资格，应当具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5D．8

题目

申清高级管理人员任职资格，应当具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1

B．3

C．5

D．8

相似考题

1.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （ ）

2.申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1年B．3年C．5年D．10年

3.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

4.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及。；其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（ ）

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  • 第1题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

    A.取得基金从业资格

    B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    正确答案：ABD
    【解析】答案为ABD。申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第2题：

    高级管理人员任职资格包括()。

    A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    C、取得基金从业资格

    D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。

    A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历

    B.有履行职责所需要的时间

    C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案：BCD
    具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

  • 第4题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

    B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

    C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

    D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历


    正确答案：B

  • 第5题：

    公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。
    Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律，行政法规
    Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历
    Ⅲ、具备基金从业资格
    Ⅳ、个人金融资产不低于300万元

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、 监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其 所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格

  • 第6题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第7题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。

    • A、具有5年以上证券投资管理经历
    • B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • D、取得基金从业资格

    正确答案:A

  • 第9题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第10题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    担任托管人的商业银行的基金托管部门的经理和其他高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，其选任或者改任应当报经(  )审核通过。
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    财政部

    D

    中央银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A．1

    B．3

    C．5

    D．8


    正确答案：B
    【解析】答案为B。申请高级管理人员任职资格，应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

  • 第14题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．取得基金从业资格

    B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    D．具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    正确答案：ABD
    ABD
    C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。而不是最近2年。

  • 第15题：

    基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B

  • 第16题：

    基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第17题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具有（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4


    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应具有3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第18题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A:1年
    B:2年
    C:3年
    D:5年

    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第19题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:C

  • 第20题：

    基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第21题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（  ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
    A

    1

    B

    5

    C

    3

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    8


    正确答案： C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

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