证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。A．100万元B．500万元C．800万元D．1 000万元

题目

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A．100万元

B．500万元

C．800万元

D．1 000万元

相似考题

1.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每300万元注册资本开立～个证券账户标准的证券账户数量。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（ ）

3.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A．100万B．200万C．300万D．500万

4.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )．A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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  • 第1题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

    B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

    C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

    D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户


    正确答案：B
    只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

  • 第2题：

    证券公司申请开立多个账户的，不得超过按照证券公司每500万元运作资金开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。

  • 第3题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

    B．信托公司每设立l个信托产品开立1个专用证券账户

    C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

    D．全国社会保障基金每设立l个投资组合开立1个证券账户


    正确答案：C
    基金管理公司为每一个特定客户证券投资产品开立一个证券账户。证券投资基金每租用一个基金专用席位开立一个证券账户。

  • 第4题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
    A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
    B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
    C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
    D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


    答案：C
    解析：
    。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户； 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

  • 第5题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第6题：

    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立()个专用证券账户。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:每500万元注册资本可开立一个

    答案：A
    解析：
    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。

  • 第7题：

    某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

    • A、2个
    • B、5个
    • C、15个
    • D、20个

    正确答案:D

  • 第8题：

    客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立（）

    • A、证券资金账户
    • B、基金账户
    • C、信用证券账户
    • D、信用资金账户

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  • 第12题：

    单选题
    在进行信用交易时，客户（）。
    A

    必须在证券公司开立现金账户

    B

    不必在证券公司开立保证金账户

    C

    不必在证券公司开立任何账户

    D

    必须在证券公司开立保证金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．每500万元注册资本可开立1


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

    A．100

    B．500

    C．1000

    D．5000


    正确答案：B

  • 第15题：

    客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）

    A:投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
    B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
    C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

    答案：C
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

  • 第18题：

    证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
    Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
    Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
    Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
    Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

  • 第19题：

    在进行信用交易时，客户（）。

    • A、必须在证券公司开立现金账户
    • B、不必在证券公司开立保证金账户
    • C、不必在证券公司开立任何账户
    • D、必须在证券公司开立保证金账户

    正确答案:D

  • 第20题：

    中信银行定期向证券公司收取存管手续费时，可从（）扣收。

    • A、证券公司在中信银行开立的基本账户
    • B、证券公司在中信银行开立的一般账户
    • C、证券公司在中信银行开立的客户交易资金汇总账户
    • D、证券公司在中信银行开立的法人资金交收过渡账户

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

    • A、100万
    • B、200万
    • C、300万
    • D、500万

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    中信银行定期向证券公司收取存管手续费时，可从（）扣收。
    A

    证券公司在中信银行开立的基本账户

    B

    证券公司在中信银行开立的一般账户

    C

    证券公司在中信银行开立的客户交易资金汇总账户

    D

    证券公司在中信银行开立的法人资金交收过渡账户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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