关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。A．T-4 日，刊登债券募集说明书概要和发行公告B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所C．T+1日，冻结申购贸金D．T+3日，摇号结果公告见报

题目

关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。

A．T-4 日，刊登债券募集说明书概要和发行公告

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所

C．T+1日，冻结申购贸金

D．T+3日，摇号结果公告见报

相似考题

1.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。A．T 2B．T 3C．T 4D．T 5

2.在上海证券交易所上网定价发行方式下，关于发行时间的安排，正确的是( )。A．T-4日，所有材料报上海证券交易所B．T-3日，刊登募集说明书概要和发行公告C．T+1日，冻结申购资金D．T+3日，中签率公告见报

3.可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日，冻结申购资金。A．T 1B．T 2C．T 3D．T 4

4.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+3日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，做好上市前准备工作

参考答案和解析
正确答案：D
更多“关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是( )。 A.T ”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。

    A．T+2

    B．T+3

    C．T+4

    D．T+5


    正确答案：B
    【解析】答案为B。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程序为：(1) T一5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(2)T一 4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(3)T日，上网定价发行日；(4)T+1日，冻结申购资金；(5)T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号；(6)T+3日，中签率公告见报，摇号；(7)T+4日，摇号结果公告见报；(8) T-4日以后，做好上市前准备工作。

  • 第2题：

    关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的是（ ）。 A．T－5日，向上海证券交易所报送所有材料，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告 B．T－4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告 C．T+1日，验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号 D．T+3日，摇号中签率公告见报。


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，则应在T+3日16：O0前，将未验资网上网下配售情况表按照要求提交交易所。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。见教材第八章第三节，P270。

  • 第4题：

    在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。

    A．T+1日，冻结申购资金

    B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业郡发送配号

    C．T+4日，中签率公告见报；摇号

    D．T+4日，摇号结果公告见报


    正确答案：C

  • 第5题：

    在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（ ）。

    A．T～2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    B．T日，刊登公开增发提示性公告

    C．T+3日，刊登网下发行结果公告

    D．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，T-5日刊登债券《募集说明书>概要和发行公告。( )


    答案：错
    解析：
    可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，T-4日刊登债券募集说明书概要和发行公告。

  • 第7题：

    关于上海证券交易所上网发行资金申购流程，下列叙述有误的是（ ）。
    A.T日投资者申购 B.T+1日资金冻结
    C.T+3日验资及配号 D. T+4日公布中签号


    答案：C
    解析：
    。上海证券交易所上网发行资金申购流程为：（1)T日投资者申购； (2)T + 1日资金冻绪；（3)T + 2日验资及配号；（4)T + 3日公布中签率，组织摇号抽签； (5)T+4日公布中签号，未中签部分资金解冻；（6)T+4日后，主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

  • 第8题：

    可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日，冻结申购资金。
    A. T + 1 B. T + 2C. T + 3 D. T + 4


    答案：A
    解析：
    答案为A。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行的时间安排 为：（1)T —5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告； (2) T — 4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告；（3) T日，上网定价发行日；（4) T + 1日，冻结申购资金；（5) T + 2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向 营业部发送配号；（6) T + 3日，中签率公告见报，摇号；（7) T + 4日，揺号结果公告见 报；（8) T +4日以后，做好上市前准备工作。

  • 第9题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法中正确的有()。

    A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    答案：A,B
    解析：
    在定价增发的T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，发行结束。故C、D项错误。

  • 第10题：

    下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的是（）。

    • A、T--5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
    • B、T+I日，上网定价发行日
    • C、T+2日，冻结申购基金
    • D、T+3日，中签率公告见报；摇号

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

    • A、T+2
    • B、T+1
    • C、T+3
    • D、T

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    对于可转换公司债券，计算稀释每股收益时，下列说法正确的是（）。
    A

    分子的调整项目为可转换公司债券当期已确认为费用的利息等的税后影响额

    B

    分子的调整项目为可转换公司债券当期已确认为费用的利息等的税前影响额

    C

    分母的调整项目为假设可转换公司债券当期期初或发行日转换为普通股股数的平均数

    D

    分母的调整项目为假设可转换公司债券上期期初或发行日转换为普通股的股数加权平均数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：AB
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

  • 第14题：

    关于可转换债券发行的时间安排正确的有()。

    A:T+1日，冻结申购资金

    B:T日，上网定价发行日

    C:T-5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告

    D:T+4日以后，做好上市前准备工作


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是（ ）。

    A．T－3日，招股意向书、网上网下发行公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处

    C．T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号

    D．T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻


    正确答案：AB

  • 第16题：

    关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法不正确的是（ ）。

    A．T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告

    B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所

    C．T+1日，冻结申购资金

    D．T+3日，摇号结果公告见报


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

    A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

    C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

    D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：ABC
    选项D应该是T+4日。

  • 第18题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的有（ ）。
    A. T － 2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    C. T +2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金
    D. T +3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。C选项应改为：T + 2日，主承销商组织网上申购资金验资， 同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；D选项应 改为：T + 3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金。

  • 第19题：

    关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

    A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
    B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
    C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
    D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

    答案：C
    解析：
    分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

  • 第20题：

    下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的 ().

    A.T-5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
    B. T+1日，上网定价发行日
    C.T+2日，冻结申购基金
    D.T+3日，中签率公告见报；摇号


    答案：A,D
    解析：
    。T日，上网定价发行日；T+ 1日，冻结申购资金；T + 2日，验资 报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号。

  • 第21题：

    可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，应在()，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。

    A:T+1日16：00前
    B:T日16：00前
    C:T+1日18：00前
    D:T日18：00前

    答案：A
    解析：
    可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。

  • 第22题：

    在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

    • A、T+1日，冻结申购资金
    • B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
    • C、T+4日，中签率公告见报；摇号
    • D、T+4日，摇号结果公告见报

    正确答案:C

  • 第23题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    • C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    • D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    正确答案:A,B

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