属于证券业务人员保证性行为的是（ ）。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B．努力钻研业务．提高自己的业务水平和工作效率C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

题目

属于证券业务人员保证性行为的是（ ）。

A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

B．努力钻研业务．提高自己的业务水平和工作效率

C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

相似考题

1.期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。A．向客户作获利保证B．不与客户共担风险C．未将客户交易指令下达到期货交易所D．挪用客户保证金E．用不正当手段使客户发出交易指令

2.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

3.（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户

4.下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

更多“属于证券业务人员保证性行为的是( )。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保 ”相关问题

  • 第1题：

    证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )

    A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

    B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

    E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券从业人员的保证性行为包括（ ）。

    A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

    B．劝说客户参与证券交易

    C．接受客户买卖证券的全权委托

    D．准确执行客户命令，为客户保密。


    正确答案：D
    A、B、C选项属于禁止性行为。

  • 第3题：

    下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。

    A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
    C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋利。

  • 第4题：

    期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（ ）


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第5题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
    B. 代客户下达平仓指令
    C. 为客户提供融资
    D. 向客户提示风险

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第6题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
    ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
    ③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
    ④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。
    证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。
    客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。

  • 第7题：

    以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
    ①业务对象的广泛性业务
    ②证券经纪商的中介性
    ③客户指令的权威性
    ④客户收益的保证性

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

  • 第8题：

    以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。
    ①业务对象的广泛性业务
    ②证券经纪商的中介性
    ③客户指令的权威性
    ④客户收益的保证性

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

  • 第9题：

    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

    • A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
    • B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
    • C、准确执行客户指令，为客户保密
    • D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
    A

    “一切为客户着想”，满足客户的一切要求

    B

    努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则

    C

    准确执行客户指令，为客户保密

    D

    努力钻研业务，提高业务水平和工作效率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下各项属于证券经济业务特点的是（  ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    （）均属于证券业从业人员的保证行为。
    A

    热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B

    努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C

    积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D

    服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）均属于证券从业人员的保证行为。

    A．热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D．服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第15题：

    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。

    A.将客户介绍给期货公司
    B.利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
    C.代理客户委托下达指令
    D.代替客户签订期货经纪合同

    答案：A
    解析：
    证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易.结算或交割，不得代期货公司.客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金。

  • 第16题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第17题：

    期货公司错误执行客户交易指令，因交易价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（ ）


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第18题：

    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
    ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
    ②代理客户进行资金、证券的清算、交收
    ③代理保管客户买入或存入的有价证券
    ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

  • 第19题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
    ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
    ③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
    ④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。

  • 第20题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司可代客户下达交易指令
    B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
    D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。

  • 第21题：

    （）均属于证券业从业人员的保证行为。

    • A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    • B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
    • C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    • D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第23题：

    单选题
    以下各项属于证券经纪业务特点的有（  ）。Ⅰ.业务对象的广泛性业务Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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