代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（ ）

题目

代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（ ）

相似考题

1.符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

2.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．非公开发行股票D．发行可转换公司债券

3.上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）

4.在代办股份转让系统交易的公司包括( )。A．原NET系统挂牌的公司B．原STAQ系统挂牌的公司C．退市的上市公司D．终止上市的上市公司

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  • 第1题：

    定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。

    A.上市公司公开发行股票

    B.上市公司非公开发行股票

    C.非上市公司公开发行股票

    D.上市公司公开发行股票


    正确答案：B

  • 第2题：

    上市公司常用的增资方式是（ ）。

    A．向原股东配售股份

    B．向不特定对象公开募集股份

    C．发行可转换公司债券

    D．非公开发行股票


    正确答案：B
    B
    本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。

  • 第3题：

    非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（ ）。 A．原STAQ、NET系统挂牌公司 B．退市公司 C．上市公司 D．中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司


    正确答案：D
    熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。

  • 第4题：

    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    为促进中小型高新技术企业快速成长，代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司（ ）试点，这是代办股份转让系统的制度创新。

    A．定向增资

    B．非定向增资

    C．定额增资

    D．非定额增资


    正确答案：A

  • 第6题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有()。

    A:向原股东配售股份
    B:向不特定对象公开募集股份
    C:发行可转换公司债券
    D:非公开发行股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

  • 第7题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）。

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人

    答案：D
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人．符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

  • 第8题：

    在代办股份转让系统交易的公司有（）

    • A、原NET系统挂牌的公司
    • B、原STAQ系统挂牌的公司
    • C、退市的上市公司
    • D、中关村科技园区非上市股份公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　）。

    • A、原STAQ系统挂牌的公司
    • B、原NET系统挂牌的公司
    • C、上海证券交易所退市的公司
    • D、深圳证券交易所退市的公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（　　）。
    A

    上市公司发行新股

    B

    非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人

    C

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    D

    非上市公众公司定向发行股份


    正确答案： B
    解析：
    根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行；④非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。

  • 第12题：

    单选题
    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
    A

    上市公司公开发行股票

    B

    上市公司非公开发行股票

    C

    非上市公司公开发行股票

    D

    非上市公司非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

  • 第13题：

    特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A。题干说法正确。

  • 第14题：

    股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。（ ）


    正确答案：B
    股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第15题：

    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于未公开发行股份未上市的公司。（ ）


    正确答案：×
    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。

  • 第16题：

    在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。

    A．在原NET系统挂牌的公司

    B．在原STAQ系统挂牌的公司

    C．所有的上市公司

    D．退市的上市公司


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    ()增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

    A:首次公开发行
    B:上市公司增资发行
    C:向原股东配售股份
    D:非公开发行股票

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

  • 第18题：

    以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
    Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
    Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
    Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股参照非上市公众公司非公开发行的优先股，只能在全国中小企业股份转让系统转让。

  • 第19题：

    试点报价转让股份的挂牌公司是（ ）。
    A.原STAQ、NET系统挂牌公司
    B.退市公司
    C.上市公司
    D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司


    答案：D
    解析：
    答案为D。在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公 司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。试点报价转让股份的挂牌公司则是中关 村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司。

  • 第20题：

    非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。

    • A、原STAQ、NET系统挂牌公司
    • B、退市公司
    • C、上市公司
    • D、中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司

    正确答案:D

  • 第21题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    在代办股份转让系统交易的公司有（）
    A

    原NET系统挂牌的公司

    B

    原STAQ系统挂牌的公司

    C

    退市的上市公司

    D

    中关村科技园区非上市股份公司


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（　　）。
    A

    上市公司发行新股

    B

    非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人

    C

    非上市公众公司定向发行

    D

    非上市公众公司定向发行股份


    正确答案： A
    解析：
    根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。

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