根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 （ ）
题目
根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 （ ）
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第1题：
《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 （ ）
正确答案：√
综合类证券公司和经纪类证券公司的分类是修订前的《证券法》中的内容。2005年新修订的《证券法》取消了这种划分，而是对经营不同证券业务的证券公司规定了不同的注册资本限额。
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第2题：
根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。
A．各类证券公司
B．综合类证券公司
C．综合类和经纪类证券公司
D．经纪类证券公司
正确答案：D
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第3题：
我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。
A．经纪类证券公司
B．综合类证券公司
C．综合类和经纪类证券公司
D．各类证券公司
正确答案：A
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第4题：
我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（ ）人。
A．10
B．30
C．50
D．60
正确答案：C
-
第5题：
我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。
A．50
B．30
C．15
D．10
正确答案：D
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第6题：
为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
正确答案:正确 -
第7题：
下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A、《证券业从业人员资格管理办法》
- B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案:D -
第8题：
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
- A、注册资本最低限额为人民币五千万元
- B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
- C、有固定的经营场所和合格的交易设施
- D、有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 -
第10题：
多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽
B经纪人可以代理进行客户服务
C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案： A,B,D解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案： C,D解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第12题：
单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A《证券业从业人员资格管理办法》
B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C《证券从业人员行为守则（试行）》
D《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： D解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。D项属于融资融券方面的法律法规。 -
第13题：
根据我国证券法及其相关规定，设立经纪类证券公司( )。
A．最低注册资本限额为3000万元
B．最低注册资本限额为5000万元
C．除从事证券经纪业务外，可以兼营其他业务
D．公司的主要职员具有证券从业资格
E．须有合格的交易设施
正确答案：BDE
解析：设立经纪类证券公司的最低注册资本限额为5000万元；证券法规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务；公司的主要职员具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。 -
第14题：
《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．各类证券的公司
D．综合类和经纪类证券公司
正确答案：B
《证券法力规定》，只允许专门从事证券经纪业务的是经纪类证券公司。 -
第15题：
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
正确答案：B
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第16题：
我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。
A．50
B．30
C．15
D．10
正确答案：C
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第17题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
- C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
- D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
正确答案:A,B,C -
第18题：
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A、《证券业从业人员资格管理办法》
- B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案:D -
第19题：
按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
- A、承销类证券公司
- B、经纪类证券公司
- C、自营类证券公司
- D、综合类证券公司
正确答案:B,D -
第20题：
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B证券经纪人应当具有证券从业资格
C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督
D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
正确答案： C,D解析：
AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。 -
第21题：
单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A证券经纪人证书
B经纪合同
C身份证
D产品说明书
正确答案： A解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。 -
第22题：
单选题下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A《证券业从业人员资格管理办法》
B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C《证券从业人员行为守则（试行）》
D《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： B解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。 -
第23题：
多选题按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。A承销类证券公司
B经纪类证券公司
C自营类证券公司
D综合类证券公司
正确答案： A,D解析： 暂无解析