第 16 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。A．100，100B．100，500C．500，500D．500，1000

题目

第 16 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。

A．100，100

B．100，500

C．500，500

D．500，1000

相似考题

1.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。 （ ）

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4.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号． ( )

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  • 第1题：

    深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于( )。

    A．申购单位数量不同

    B．深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外均视为无效申购

    C．放宽投资者申购上限

    D．以上都正确


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同。除了放宽投资者申购上限外，在申购单位上，上海证券交易所规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍；而深圳证券交易所则规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。此外，在申购细节上，深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购；上海证券交易所则规定每一证券账户只能申购一次，但法规规定的证券账户除外。

  • 第2题：

    第 75 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。

    A．放宽投资者申购上限

    B．深圳证券交易所规定申购单位为500股

    C．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

    D．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股


    正确答案：ABD
    本题考查深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所的不同点。

  • 第3题：

    关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限


    正确答案：AD
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。

  • 第4题：

     根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A．发行人

    B．主承销商

    C．证券经营结算公司

    D．证券交易所


    A．发行人

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  • 第5题：

    深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上， 深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
    A. 100 100 B. 100 500 C. 500 500 D. 500 1 000


    答案：C
    解析：
    深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500 股，超过500股的必须是500股的整数倍。

  • 第6题：

    根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。()正确错误


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，而不是价格顺序。

  • 第7题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A:证券登记结算公司
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:发行人

    答案：D
    解析：
    发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。根据验资结果确认有效申购总量，然后根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第8题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。（T日为申购日）

    A:T+2日
    B:T-1日
    C:T+1日
    D:T日

    答案：C
    解析：

  • 第9题：

    根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，由购配号根据 实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。


    答案：错
    解析：
    申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有 效申购单位按时间顺序连续配号。

  • 第10题：

    关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

    • A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
    • B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
    • C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
    • D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

    • A、上网竞价
    • B、发行认购证
    • C、上网定价
    • D、上网资金申购

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）
    A

    T日

    B

    T+1日

    C

    T+2日

    D

    T+3日


    正确答案： C
    解析： 验资及配号在T+1日。

  • 第13题：

    上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。 A．15：00后 B．16：00后 C．15：00前 D．16：00前


    正确答案：C
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

  • 第15题：

    深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

    A．T+1日

    B．T+2日

    C．T+3日

    D．T+4日


    正确答案：C
    资金申购程序。

  • 第16题：

    第 135 题 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行方式的演变。

  • 第17题：

    2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股 份公司通过证券交易所交易系统采用（ ）方式公开发行股票。
    A.上网竞价 B.发行认购证
    C.上网定价 D.上网资金申购


    答案：D
    解析：
    本题考查股票发行方式的演变。

  • 第18题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。

    A:T+2日
    B:T+3日
    C:T+1日
    D:T+4日

    答案：C
    解析：
    在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下表所示。



  • 第19题：

    下列说法中错误的有（ ）。

    A. 2006年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
    B. 2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
    C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
    D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行


    答案：B,D
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

  • 第20题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（ ）。

    A:已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
    B:申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
    C:申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
    D:尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金

    答案：A,C
    解析：
    B项申购后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

  • 第21题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

    • A、15：00后
    • B、16：00后
    • C、15：00前
    • D、16：00前

    正确答案:C

  • 第23题：

    深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。

    • A、放宽投资者申购上限
    • B、申购单位
    • C、深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
    • D、以上都不正确

    正确答案:A,B,C

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