关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重．C．中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点D．中小企业板指数属于分类指数类
题目
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重．
C．中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点
D．中小企业板指数属于分类指数类
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第1题：
关于中小企业板指数说法错误的是（ ）
A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
B. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
C. 新股于上市次日起纳入指数计算
D. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重
正确答案：A
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第2题：
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小企业板指数属于分类指数类
C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
正确答案：B
B
本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。 -
第3题：
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C．由深圳证券交易所编制
D．中小企业板指数属于分类指数类
正确答案：D
-
第4题：
下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是()。A:简称“中小板指数”
B:由深圳证券交易所编制
C:以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D:属于综合指数类答案：C解析：中小企业板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。故选C。 -
第5题：
关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（ ）。A．为中小企业提供直接融资平台
B．在深圳证券交易所设立
C．是分步推进创业板市场的重要步骤
D．企业上市的基本条件明显低于主板市场答案：D解析：D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。 -
第6题：
创业板发行上市申请文件与中小企业板发行上市申请文件有何异同？
正确答案: 创业板申请文件准则总体框架与中小企业板保持一致，即以招股说明书为主体，以发行人的申请及授权文件、保荐机构和证券服务机构文件等为支持的内容体系。中小企业板发行上市申请文件目录共分十章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构关于本次发行的文件；（4）会计师关于本次发行的文件；（5）发行人律师关于本次发行的文件；（6）发行人的设立文件；（7）关于本次发行募集资金运用的文件；（8）与财务会计资料相关的其他文件；（9）其他文件；（10）定向募集公司还应提供的文件。
创业板发行上市申请文件目录共分六章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构和证券服务机构文件；（4）发行人的设立文件；（5）与财务会计资料相关的其他文件；（6）其他文件。针对创业板企业成长性高、业绩不稳定、经营风险高的特点，为推动建立具有责任约束和权力制衡的机制，明确创业板发行上市相关各方的责任，实现各市场主体“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”，创业板申请文件准则增加了部分文件要求，以强化控股股东、实际控制人、保荐机构等相关主体的责任。 -
第7题：
创业板发行上市招股说明书和中小企业板招股说明书有何异同？
正确答案: 创业板招股说明书在内容、框架和格式上与中小企业板总体保持统一，但创业板招股说明书尽量突出创业板特色，适应创业企业规模小、业绩不稳定、经营风险高、退市风险大的特点，以体现保护创业板投资者的宗旨。其特点主要表现在：
（1）不降低要求，着力提升信息披露水准。较之中小企业板，创业板招股说明书准则总体要求不降低，并且针对创业企业特点在反映创业企业成长性和自主创新、发行人风险因素等方面加大了力度、提高了标准。
（2）强调披露为本、强化披露责任。创业板招股说明书准则要求控股股东或实际控制人要对招股说明书相关内容进行确认，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形；要求保荐机构的发行保荐书应附发行人成长性的专业意见，作为发行人申请文件的必备文件，上述意见作为招股说明书的有机组成部分（附件）予以披露。
此外，创业板招股说明书实行网络披露方式、强化信息持续累积。中小企业板招股说明书摘要刊登于至少一种证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于证监会指定的网站；而创业板招股说明书在中国证监会指定网站和公司网站披露全文，在指定报刊作提示性公告。 -
第8题：
保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？
正确答案: 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。 -
第9题：
关于中小企业板指数描述错误的是（）。
- A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- B、中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
- C、由深圳证券交易所编制
- D、中小企业板指数属于分类指数类
正确答案:D -
第10题：
问答题创业板发行上市申请文件与中小企业板发行上市申请文件有何异同？正确答案： 创业板申请文件准则总体框架与中小企业板保持一致，即以招股说明书为主体，以发行人的申请及授权文件、保荐机构和证券服务机构文件等为支持的内容体系。中小企业板发行上市申请文件目录共分十章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构关于本次发行的文件；（4）会计师关于本次发行的文件；（5）发行人律师关于本次发行的文件；（6）发行人的设立文件；（7）关于本次发行募集资金运用的文件；（8）与财务会计资料相关的其他文件；（9）其他文件；（10）定向募集公司还应提供的文件。
创业板发行上市申请文件目录共分六章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构和证券服务机构文件；（4）发行人的设立文件；（5）与财务会计资料相关的其他文件；（6）其他文件。针对创业板企业成长性高、业绩不稳定、经营风险高的特点，为推动建立具有责任约束和权力制衡的机制，明确创业板发行上市相关各方的责任，实现各市场主体“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”，创业板申请文件准则增加了部分文件要求，以强化控股股东、实际控制人、保荐机构等相关主体的责任。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题全国中小企业股份转让系统又称（）。A新三板
B二板市场
C创业板
D中小企业板
正确答案： B解析： -
第12题：
问答题保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？正确答案： 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。解析： 暂无解析 -
第13题：
请教:备考2011—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(三)第1大题第41小题如何解答?【题目描述】
41. 关于中小企业板指数说法错误的是（ ）
A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
B. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
C. 新股于上市次日起纳入指数计算
D. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重
正确答案：A -
第14题：
中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244。
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第15题：
第 138 题 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查中小企业板块上市公司的保荐。 -
第16题：
深证综合指数以( )为样本股。A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。 -
第17题：
中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？
正确答案: 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。 -
第18题：
中小企业板发行上市审核中主要关注企业哪些问题？
正确答案: （1）发行人改制和设立方面的问题。包括：发起人出资的缴纳情况及产权手续的办理情况；发行人改制方案的合理性及设立程序的合法性；发行人经营业绩的连续性及连续计算的合规性。
（2）公司治理方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、人员、财务、机构的独立性；实际控制人的财务状况、盈利能力及独立生存能力；发行人与实际控制人及其所属企业之间的同业竞争情况及对发行人的生产经营的影响；关联交易本身存在的合理性及关联交易定价政策的公允性、关联交易披露的完整性；关联交易金额占公司收入、成本及利润的比例。
（3）经营成果和财务状况方面的问题。发行人财务会计文件是否公允反映发行人财务状况及经营成果；是否存在重大的财务风险。包括但不限于：发行人选择运用的会计政策和会计估计是否恰当遵循谨慎、一贯性的原则；发行人会计核算收入、成本、费用是否符合有关会计制度、会计准则的规定；发行人的主要会计科目变化较大，公司是否有合理的解释说明；会计科目之间的勾稽关系是否正确；发行人是否存在不能依靠其自身经营获取盈利，公司持续经营和发展能力存在重大不确定性的情况；发行人是否存在资产评估的评估假设、评估方法、评估参数等选择、运用不合理的情况；发行人是否存在巨额担保、诉讼等或有事项对公司生产经营带来重大影响的情况；发行人编制的盈利预测是否合理、谨慎。
（4）持续经营能力方面的问题。包括：发行人的产品因市场竞争而面临的市场占有率、产品销量的变化趋势；现有商标、专利、专有技术等知识产权的取得或使用情况，以及对发行人核心竞争力的影响；发行人经营模式、产品结构、盈利模式的变化情况，及对公司生产经营的影响；发行人持续的产品制造能力和研发能力；发行人经营环境发生的变化情况，该变化对发行人经营成果或财务状况的影响；发行人的客户集中度，以及严重依赖单一客户而导致的风险。
（5）募集资金项目方面的问题。包括：募集资金项目与公司业务和发展战略的关系；募集资金项目与筹资额的配比情况，以及编造投资项目套取募集资金的情况；募集资金项目的论证情况、市场前景及可能发生重大变更的情况。
（6）风险提示方面的问题。包括：特有风险提示是否充分揭示了发行人自身特有的重大风险；发行人的风险披露不具体，流于形式的情况。此外，发审委在审核发行申请材料时，还要求关注保荐机构及其保荐代表人、其他中介机构及其签名人员最近三年的执业质量，关注其是否存在违法违规行为。 -
第19题：
中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点？
正确答案: （1）市场代表性好。中小企业板指数样本股涵盖了中小企业板市场的全部股票，是第一个全流通指数，能够全面反映中小企业板市场的整体价格走势和变动情况。
（2）指数成长性好，具有高成长、高回报的特点。自基准日2005年6月7日至2009年5月27日，中小企业板指数上涨近316%，而同期上证指数上涨155%，深证综指上涨273%。
（3）成份股流动性良好。中小企业板市场交易一直比较活跃，尤其是股权分置改革完成后，市场关注度和参与度进一步提高。
（4）风险收益特征明显。与主板市场相比，中小企业板指数具有较高的波动性和更高的收益，是指数投资的良好标的指数。
（5）独立性强。中小企业板与大盘相关性较小，随着市场广度和深度的进一步提高，中小企业板表现的独立特征将越来越明显，中小企业板可以作为独立板块进行资产配置。 -
第20题：
中小企业板上市公司治理和内控建设如何？
正确答案:在监管部门积极引导和监督下，中小企业板上市公司2008年公司治理和内部控制制度建设取得了积极进展。2008年，中小企业板上市公司共披露了220份公司治理自查报告和265份公司治理整改报告。在中小企业板273家公司中，251家公司设立了战略委员会，255家公司设立了提名委员会，273家公司设立了审计委员会，272家公司设立了薪酬委员会，273家公司制定了内部审计制度，270家公司设立了独立的内审部门，242家公司配置了3名以上专职内部审计人员，237家公司配置了专职的内审部门负责人。 -
第21题：
全国中小企业股份转让系统又称（）。
- A、新三板
- B、二板市场
- C、创业板
- D、中小企业板
正确答案:A -
第22题：
问答题中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点？正确答案： （1）市场代表性好。中小企业板指数样本股涵盖了中小企业板市场的全部股票，是第一个全流通指数，能够全面反映中小企业板市场的整体价格走势和变动情况。
（2）指数成长性好，具有高成长、高回报的特点。自基准日2005年6月7日至2009年5月27日，中小企业板指数上涨近316%，而同期上证指数上涨155%，深证综指上涨273%。
（3）成份股流动性良好。中小企业板市场交易一直比较活跃，尤其是股权分置改革完成后，市场关注度和参与度进一步提高。
（4）风险收益特征明显。与主板市场相比，中小企业板指数具有较高的波动性和更高的收益，是指数投资的良好标的指数。
（5）独立性强。中小企业板与大盘相关性较小，随着市场广度和深度的进一步提高，中小企业板表现的独立特征将越来越明显，中小企业板可以作为独立板块进行资产配置。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题国内A股IPO市场包括（ ）。[2018年4月真题]A主板、中小企业板、创业板和全国中小企业股份转让系统
B主板、中小企业板和创业板
C主板
D主板和中小企业板
正确答案： C解析： 上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。