申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）

题目

申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）

相似考题

1.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经( )核准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国银监会D．中国银行业协会E．中国人民银行

2.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）A．正确B．错误

3.商业银行申请获得基金托管资格，应当具备( )等条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。A．净资产和资产充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门C．全资拥有或控股至少一家基金管理公司D．有安全高效的清算、交割系统E．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

4.( )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.外资银行

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  • 第1题：

    商业银行申请获得基金托管资格，应当具备( )等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

    A．全资拥有或控股至少一家基金管理公司

    B．设有专门的基金托管部门

    C．净资产和资本充足率符合有关规定

    D．有安全高效的清算、交割系统

    E．有安全保管基金财产的条件


    正确答案：BCDE
    解析：本题考查申请取得基金托管的资格，与基金管理公司没有关系，所以不选A。

  • 第2题：

    具备下列条件并经国务院证券监督管理机构核准，封闭式基金可以扩募或者续期（ ）。

    A．年收益率高于全国基金平均收益率

    B．基金份额持有人大会和基金托管人同意

    C．基金管理人和基金托管人最近两年内无重大违法、违规行为

    D．中国证监会规定的其他条件


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

    A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构

    B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

    D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


    正确答案：B

  • 第5题：

    (2017年)商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院银行业监督管理机构
    C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：C
    解析：
    股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第6题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

    A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

    答案：A
    解析：
    基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第7题：

    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当（）；发生实质变化的，应当（）。

    • A、报基金行业协会备案；向基金行业协会重新提交注册申请
    • B、向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请；报国务院证券监督管理机构备案
    • C、报基金行业协会备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
    • D、报国务院证券监督管理机构备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

    正确答案:D

  • 第9题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经（　）核准。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国银监会
    • D、中国银行业协会
    • E、中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（　　）。[2016年11月真题]
    A

    保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

    B

    解除其职务

    C

    暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

    D

    解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第七十三条，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

  • 第12题：

    单选题
    商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）


    正确答案：√
    了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。

  • 第14题：

    基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P132～133。

  • 第15题：

    申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

    A．证券交易所

    B．国务院银行业监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构

    D．基金管理协会


    正确答案：BC

  • 第16题：

    基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务 院证券监督管理机构担任 ( )


    答案：B
    解析：
    错。基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业锒行 或信托投资公司担任。

  • 第17题：

    由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（ ）。

    A.证券公司
    B.保险公司
    C.基金公司
    D.商业银行

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第33条规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第18题：

    除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、国务院银行业监督管理机构
    • D、证券业协会

    正确答案:A

  • 第19题：

    申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

    • A、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
    • B、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
    • C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
    • D、基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    商业银行应当选择（）托管所发行的理财产品。

    • A、具有托管业务资格的商业银行
    • B、具有托管业务资格的证券公司
    • C、其他托管机构
    • D、银行业理财登记托管机构认可的托管机构
    • E、国务院银行业监督管理机构认可的托管机构

    正确答案:A,B,D,E

  • 第22题：

    判断题
    申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）
    A

    基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正

    B

    基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正

    C

    国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格

    D

    基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人


    正确答案： C,D
    解析： 考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

  • 第24题：

    单选题
    （  ）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
    A

    金融机构

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    投资银行


    正确答案： C
    解析：

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