（ ）均属于证券从业人员的保证行为。A．热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D．服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

题目

（ ）均属于证券从业人员的保证行为。

A．热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密

B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

D．服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

相似考题

1.期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。A．向客户作获利保证B．不与客户共担风险C．未将客户交易指令下达到期货交易所D．挪用客户保证金E．用不正当手段使客户发出交易指令

2.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

3.下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

4.依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.假借客户的名义买卖证券E.由于判断失误，致使客户进行了不必要的证券买卖

更多“( )均属于证券从业人员的保证行为。 A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

    A. 违背客户委托为其买卖证券

    B. 按客户委托为其买卖证券

    C. 私自买卖客户账户上的证券

    D. 受托买卖客户账户上的证券

    E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ACE

    根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

  • 第2题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第3题：

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券经纪业务的特点是

    A.业务对象的广泛性

    B.交易行为的风险性

    C.证券经纪商的中介性

    D.客户指令的权威性

    E.客户资料的保密性


    正确答案：ACDE

  • 第5题：

    证券从业人员的保证性行为包括（ ）。

    A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

    B．劝说客户参与证券交易

    C．接受客户买卖证券的全权委托

    D．准确执行客户命令，为客户保密。


    正确答案：D
    A、B、C选项属于禁止性行为。

  • 第6题：

    下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

    A．交易物的不变性

    B．客户资料的保密性

    C．客户指令的权威性

    D．证券经纪商的中介性


    正确答案：A

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第8题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第9题：

    期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

    A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
    B.任用不具备资格的期货从业人员
    C.挪用客户保证金
    D.向客户作获利保证

    答案：A,C,D
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第六十七条。

  • 第10题：

    下列属于证券经纪业务特点的有()。
    Ⅰ．证券经纪商的中介性
    Ⅱ．业务对象的针对性
    Ⅲ．客户指令的权威性
    Ⅳ．客户资料的保密性

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

  • 第11题：

    （）均属于证券业从业人员的保证行为。

    • A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    • B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
    • C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    • D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    （）均属于证券业从业人员的保证行为。
    A

    热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B

    努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C

    积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D

    服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保守秘密是保险代理从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出保险代理从业人员( )

    A.需要对客户保密，但对所属机构没有保密义务

    B.既要对客户保密，也需要对所属机构履行保密义务

    C.不需要对客户保密，但对所属机构有保密义务

    D.对客户保密和所属机构均没有保密义务


    参考答案：B

  • 第14题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户的交易结算资金和证券

    B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

    C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

    D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


    正确答案：ACD
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第15题：

    证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )

    A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

    B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

    E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    属于证券业务人员保证性行为的是（ ）。

    A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务．提高自己的业务水平和工作效率

    C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。

    A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

    B．不得劝诱客户参与证券交易

    C．不得向客户保证收益

    D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

    A．客户指令的权威性

    B．经纪商的中介性

    C．客户资料的保密性

    D．交易物品的稳定性


    正确答案：D

  • 第19题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第20题：

    下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。

    A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
    C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋利。

  • 第21题：

    以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
    ①业务对象的广泛性业务
    ②证券经纪商的中介性
    ③客户指令的权威性
    ④客户收益的保证性

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

  • 第22题：

    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

    • A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
    • B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
    • C、准确执行客户指令，为客户保密
    • D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
    A

    “一切为客户着想”，满足客户的一切要求

    B

    努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则

    C

    准确执行客户指令，为客户保密

    D

    努力钻研业务，提高业务水平和工作效率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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