《上市公司证券发行管理办法》规定,在上市公司公开增发股票方面,股票发行价格不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价。( )

题目

《上市公司证券发行管理办法》规定,在上市公司公开增发股票方面,股票发行价格不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价。( )


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  • 第1题:

    上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,需要在T日刊登公开增发提示公告。( )


    正确答案:A
    考点:熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节,P253。

  • 第2题:

    依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

    A.7

    B.14

    C.20

    D.30


    正确答案:C

  • 第3题:

    我国《上市公司证券发发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()。

    A:代销
    B:包销
    C:注销
    D:自行销售

    答案:D
    解析:
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

  • 第4题:

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。

    A:向原股东配售股份
    B:向不特定对象公开募集股份
    C:发行可转换公司债券
    D:非公开发行股票

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有:向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

  • 第5题:

    以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。
    Ⅰ首次公开发行股票并上市
    Ⅱ上市公司公开增发
    Ⅲ上市公司配股
    Ⅳ发行企业债券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、
    C.Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第6题:

    下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票,应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案:B,D
    解析:
    上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第7题:

    下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票,应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销

    答案:A,C,D
    解析:
    上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括:①网上定价发行与网下询价配售相结合;②网下网上同时定价发行;③中国证监会认可的其他形式。

  • 第8题:

    下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。

    A.股票溢价发行的,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
    B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
    C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
    D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案:A
    解析:
    配股价格由主承销商和发行人协商确定,选项B错误;上市公司公开增发新股时,发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价,选项C错误;上市公司非公开增发新股时,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,选项D错误。

  • 第9题:

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,下列关于发行承销的特别规定正确的是(  )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过二十名Ⅳ.上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十Ⅴ.向特定对象发行的股票,自发行结束之日起三个月内不得转让
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析:
    Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,第53条第1款规定,上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。Ⅱ项,第54条规定,上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。Ⅲ项,第55条规定,上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过三十五名。Ⅳ项,第56条规定,上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅴ项,第59条规定,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起六个月内不得转让。

  • 第10题:

    单选题
    以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。
    A

    首次公开发行股票

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案: C
    解析: 证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是发行企业债券

  • 第11题:

    单选题
    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90% Ⅱ主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: Ⅰ项,《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定,上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ项,主板上市公司非公开发行股票,对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项,《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第51条第2款规定,上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件,或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第12题:

    单选题
    根据证券法律制度的规定,下列对上市公司增发股票的表述,不正确的是()
    A

    上市公司增发股票可以公开发行,也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票,必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议,应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案: A
    解析: (1)选项A:上市公司增发股票,可以公开发行,也可以非公开发行;
    (2)选项B:上市公司非公开发行股票,非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名;
    (3)选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售,不必由证券公司承销;
    (4)选项D://股东大会就发行事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题:

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    《上市公司证券发行管理办法》规定,股票发行价格不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 ( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()。

    A.代销 B.包销
    C.承销 D.自销


    答案:D
    解析:
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

  • 第16题:

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是( )。
    Ⅰ.公司近3年的净资产收益率分别为-0.8%、8%、10%,追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%,则发行人符合公开发行新股条件
    Ⅱ.公司公开增发股票,发行数量不得超过发行前股本总额的30%
    Ⅲ.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
    Ⅳ.某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可公开发行股票

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项不符合,《上市公司证券发行管理办法》第13条第1项规定,向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)的,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。Ⅱ项不符合,第12条第1款第1项规定,向原股东配售股份的,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。而增发没有此项要求。
      Ⅲ项符合,第13条第3项规定,向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
      Ⅳ项符合,《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第51条第2款规定,上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件,或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。

  • 第17题:

    根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()
    Ⅰ.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
    Ⅱ.发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
    Ⅲ.主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
    Ⅳ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
    Ⅴ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅳ
    E、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ项,《上市公司证券发行管理办法》第13条第3项规定,向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)的,其发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
    Ⅱ项,《上市公司证券发行管理办法》第22条规定,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。[注意不是“或”]
    Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第38条规定,上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;③募集资金使用符合本办法第10条的规定;④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
    《上市公司非公开发行股票实施细则(2017年修订)》第7条规定,称“定价基准日”,是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。
    Ⅳ、Ⅴ两项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第16条规定,上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限,应当符合下列规定:①发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易;②发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易;③上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日或者前一个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第18题:

    下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票,应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案:B,D
    解析:
    。上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第19题:

    下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。

    A、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
    B、上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
    C、上市公司公开增发新股时,发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
    D、上市公司非公开增发新股时,发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价

    答案:A
    解析:
    根据我国《证券法》的规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,所以选项 A 的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定,所以选项 B 的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价”确定,所以选项 C 的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%,所以选项 D 的说法不正确。

  • 第20题:

    定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于()的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前(  )交易日的公司股票均价。[2018年9月真题]
    A

    15个

    B

    20个

    C

    30个

    D

    10个


    正确答案: A
    解析:
    增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定:①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;②除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

  • 第22题:

    多选题
    根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案: C,D
    解析: (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准,非公开发行公司债券无须经中国证监会核准;(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股,均须经中国证监会的核准。

  • 第23题:

    单选题
    以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案: A
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。