以下说法错误的是（ ）。A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效D．定向发行的金融债券不可免于信用评级

题目

以下说法错误的是（ ）。

A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

D．定向发行的金融债券不可免于信用评级

相似考题

1.发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。 （ ）

2.首次公开发行的股票采用代销方式的，股票发行失败后，主承销商应当（ ）。 A．协助发行人按照发行价返还股票认购人 B．协助主承销商组织承销活动 C．协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D．按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人

3.在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )

4.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。（ ）

参考答案和解析
正确答案：BD
更多“以下说法错误的是( )。 A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券B.发行人应在中 ”相关问题

  • 第1题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

    C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

    D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    债券发行失败的，发行人应当按发行价格返还认购人。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    某股份有限公司发行股票1亿股，由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内，认购人只认购了7000万股，下列说法中，正确的是（）。

    A.其余3000万股由承销团认购
    B.发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
    C.其余3000万股退回给A公司，已发行的7000万股有效
    D.发行失败，发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人

    答案：A
    解析：
    在包销的情况下，如果认购人认购不足，则由承销商认购。发行失败只针对代销而言。

  • 第4题：

    下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。

    Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）

    Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

    Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股

    Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、I,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    Ⅰ项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日：Ⅲ项，控股股东应履行其认配股份的承诺，否则为发行失败。Ⅳ项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。《证券发行与承销管理办法》第二十二条规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。Ⅱ项，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的30%，即控股股东全额认购。确定控股股东认配股份的下限时，应考虑其它股东认购不积极而导致发行失败的风险。在其它股东认购不积极时，控股股东可以认购其他股东放弃认购的股份，从而避免发行失败。

  • 第5题：

    首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。

    A:认购者名单
    B:认购时间
    C:认购地点
    D:认购办法

    答案：B,C,D
    解析：
    首次公开发行股票时，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循公开、公平、公正、高效、经济性原则。公开性原则要求，发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。

  • 第6题：

    下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有()。

    A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
    B:发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券
    C:发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
    D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。B项，发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内，开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。C项，发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

  • 第7题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

    答案：B
    解析：
    金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第8题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
    ②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
    ③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
    ④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

  • 第9题：

    证券发行的主体有（）。

    • A、发行人、中介机构、认购人
    • B、发行人
    • C、公司、企业
    • D、国家机关

    正确答案:A

  • 第10题：

    以下说法错误的是（）。

    • A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
    • B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
    • C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
    • D、定向发行的金融债券不可免予信用评级

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于金融债券的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    发行人也可以认购自己发行的金融债券。（ ）


    正确答案：×
    发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

  • 第14题：

    第 114 题 金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第15题：

    下列关于上市公司配股的说法正确的是 （　　）

    A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上
    B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
    C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股
    D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    答案：D
    解析：
    A，承销期最长不超过90天：B，股东在认赔股份的时候可以不全额认购，但不能超额认购。C，配股失败的两种情形：
    ①控股股东不履行认配股份的承诺
    ②代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的

  • 第16题：

    下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。

    A、因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
    B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份
    C、控股股东不须承诺认购股份的数量
    D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    答案：B
    解析：
    A项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日；C项，《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定，向原股东配售股份时，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；D项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。而在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。@##

  • 第17题：

    首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
    A.认购办法 B.认购地点
    C.认购时间 D.认购者名单


    答案：A,B,C
    解析：
    。对首次公开发行股票基本原则的考查，即：（1) “公开、公平、公正”原则；（2)高效原则；（3)经济原则。其中“三公”原则中的公开是措：发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。

  • 第18题：

    根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。

    A:认购数量
    B:认购办法
    C:认购时间
    D:认购地点

    答案：B,C,D
    解析：
    根据首次公开发行股票基本原则中的公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的认购办法、认购时间和认购地点。

  • 第19题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发

    答案：B
    解析：
    本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第20题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第21题：

    发行人可以认购自己发行的金融债券。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券发行的主体有（）。
    A

    发行人、中介机构、认购人

    B

    发行人

    C

    公司、企业

    D

    国家机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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