申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。A．取得基金从业资格B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 .C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

题目

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 .

C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

相似考题

1.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。此题为判断题(对，错)。

2.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

3.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

4.下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历

更多“申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。 A.取得基金从业资格B.通过中 ”相关问题

  • 第1题：

    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。

    A.基金销售业务资格

    B.基金管理公司高管任职资格

    C.证券从业资格

    D.基金从业资格


    正确答案：D
    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格

  • 第2题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件是（ ）。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人


    正确答案：AB
    根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 

  • 第3题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。

    A.证券从业资格
    B.期货从业资格
    C.基金从业资格
    D.以上全部

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中明确规定，负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题：

    公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。
    Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律，行政法规
    Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历
    Ⅲ、具备基金从业资格
    Ⅳ、个人金融资产不低于300万元

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、 监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其 所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格

  • 第5题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
    B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    C.有安全保管基金财产的条件
    D.设有专门的基金托管部门

    答案：A
    解析：
    对从事基金销售业务的人员的法定人数没有具体规定。

  • 第6题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第7题：

    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）


    答案：对
    解析：
    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第8题：

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
    C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
    D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

  • 第9题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第10题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    判断题
    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（　　）条件。
    A

    具有期货从业人员资格的人员不少于15人

    B

    具备任职资格的高级管理人员不少于3人

    C

    具有期货从业人员资格的人员不少于5人

    D

    具备任职资格的高级管理人员不少于10人


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件:（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第13题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．取得基金从业资格

    B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    D．具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    正确答案：ABD
    ABD
    C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。而不是最近2年。

  • 第14题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。

    A.取得基金从业资格
    B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C.具有1年以上证券投资管理经历
    D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    答案：A
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第16题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第17题：

    担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。

    A.净资产和风险控制指标符合有关规定
    B.具有基金从业人员资格证书
    C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    D.有安全保管基金财产的条件

    答案：B
    解析：
    担任基金托管人应当具备的条件包括：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度：（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银保监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    D:具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    答案：A,B,D
    解析：
    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第19题：

    申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。

    A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
    B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
    C.具有期货从业人员资格的人员不少于5人
    D.具备任职资格的高级管理人员不少于10人

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第20题：

    申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定
    Ⅱ．有安全保管基金财产的条件
    Ⅲ．设有专门的基金托管部门
    Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    A、Ⅰ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  • 第21题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    邮储银行申请基金销售业务资格，应当具备《证券投资基金销售管理办法》规定的条件，其取得基金从业资格人员不得少于20人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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