有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所

题目

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

相似考题

1.下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。A．证券交易所B．资产管理机构C．指定商业银行D．证券登记结算机构

2.除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A．为客户进行融资融券交易的结算B．收取客户应当归还的资金、证券C．收取客户应当支付的利息、费用、税款D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

3.下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

4.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．A．为客户进行融资融券交易的结算B．收取客户应当归还的资金、证券C．收取客户应当支付的利息、费用、税款D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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  • 第1题：

    证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（ ）。

    A．为客户进行融资融券交易的结算

    B．收取客户应当支付的违约金

    C．收取客户应当支付的利息

    D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    A:为客户进行融资融券交易的结算
    B:收取客户应当归还的资金、证券
    C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
    D:收取客户应当支付的违约金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

  • 第3题：

    按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。

    A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
    B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
    C.到期未偿还融资融券债务
    D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

    答案：D
    解析：
    证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户进行单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。

  • 第4题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    • A、I、II、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、I、III、IV

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

    • A、信托财产
    • B、交易所财产
    • C、证券公司财产
    • D、登记结算公司财产

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金
    • C、证券公司借用客户资金，30日内还清
    • D、客户支付与证券交易有关的税款

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢⅣ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
    ①为客户进行融资融券交易的结算；
    ②收取客户应当归还的资金、证券；
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款；
    ④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
    ⑤收取客户应当支付的违约金；
    ⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（  ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①⑧④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。

    A．为客户进行融资融券交易结算

    B．收取客户应当支付的利息和费用

    C．收取客户应当支付的违约金

    D．收取客户应当支付的资金、证券

    E．按照规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
    Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
    Ⅱ.收取客户应当归还的资金
    Ⅲ.收取客户应当支付的利息
    Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；Ⅴ.收取客户应当支付的违约金；VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

  • 第15题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第16题：

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

    • A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
    • B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
    • C、以客户的资产向他人提供融资或者担保
    • D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第18题：

    除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    • A、收取客户应当归还的资金、证券
    • B、客户投资股票
    • C、为客户进行融资融券交易的结算
    • D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    正确答案:B

  • 第20题：

    不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

    • A、客户进行证券的申购
    • B、证券公司弥补亏损
    • C、客户进行证券交易的结算或者客户提款
    • D、客户支付与证券交易有关的佣金

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（　　）进行监督。[2016年5月真题]Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ．客户的委托资金的动用情况Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ．客户证券的动用情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（  ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（　　）。[2016年5月真题]
    A

    为其他客户做不超过1个月的融券业务

    B

    收取客户应当归还的资金、证券

    C

    为客户进行融资融券交易的结算

    D

    收取客户应当支付的利息、费用、税款


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

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