证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。A.健全性B.合理性C.制衡性D.独立性

题目

证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

相似考题

1.下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性

2.完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）A．健全B．合理C．制衡D．独立

3.基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。（1分）A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

4.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性

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  • 第1题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）

    A. 健全性

    B. 合法性

    C. 制衡性

    D. 独立性


    正确答案：B

  • 第2题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。

    A．独立性

    B．灵活性

    C．制衡性

    D．健全性


    正确答案：B
    B
    本题考查证券公司内部控制机制的原则—健全性、合理性、制衡性、独立性。

  • 第3题：

    证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    内部控制机制的原则包括（ ）。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。

  • 第5题：

    完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全

    B．合理

    C．制衡

    D．独立


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

    A:健全性
    B:合法性
    C:制衡性
    D:独立性

    答案：B
    解析：
    证券公司完善内部控制机制的原则包括：①健全性：事前、事中、事后相统一；覆盖所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等环节，确保不存在空白或漏洞；②合理性：符合有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标；③制衡性：部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持分离；④独立性：监督检查职能部门独立设置。故选B。

  • 第7题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

    • A、健全性
    • B、合法性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司完善内部控制机制的原则有（）

    • A、健全性原则
    • B、独立性原则
    • C、制衡性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．健全性Ⅱ．统一性Ⅲ．合法性Ⅳ．独立性Ⅴ．制衡性Ⅵ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
    A

    健全性

    B

    合法性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析： 证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。

  • 第11题：

    单选题
    不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
    A

    健全性

    B

    合法性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
    A

    健全性

    B

    独立性

    C

    合理性

    D

    及时性

    E

    制衡性


    正确答案： B,E
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第13题：

    证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第14题：

    （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。

  • 第15题：

    下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性


    正确答案：D
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第16题：

    （ ）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

    A．有效性

    B．独立性

    C．相互制约

    D．健全性


    正确答案：C

  • 第17题：

    证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（ ）。

    A．独立性

    B．制衡性

    C．健全性

    D．审慎性

    E．严格性


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:D

  • 第19题：

    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券公司完善内部控制机制的原则有（）
    A

    健全性原则

    B

    独立性原则

    C

    制衡性原则

    D

    合理性原则


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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