证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换总经理D.更换法定代表人

题目

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

相似考题

1.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A．撤销分支机构B．变更注册地址C．变更公司章程中的重要条款D．变更持有5%以上股权的股东

2.证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人B．变更业务范围或者注册资本C．变更公司章程中的重要条款D．设立、收购或撤销分支机构

3.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A．设立或撤消分支机构 B．变更注册资本 C．更换总经理 D．更换法定代表人质疑：答案很乱，同时出现在单选和多选题中，答案却不一样，上网搜索了一下，也有不同的解释，寻求一个答案

4.下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。A．变更业务范围B．更换法定代表人C．设立、收购分支机构D．变更公司章程中的重要条款

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  • 第1题：

    证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。

    A．设立或撤销分支机构

    B．变更注册资本

    C．更换总经理

    D．更换法定代表人


    正确答案：CD
    《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第2题：

    证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

    A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    B．设立、收购或者撤销分支机构

    C．变更公司章程中的一般条款

    D．变更业务范围或者注册资本


    正确答案：ABD
    ABD
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第3题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。 A．证券监督管理机构 B．财政部管理机构 C．中国银监会审批机构 D．中国证监会审批机构


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268～269。

  • 第4题：

    证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。

    A．设立或撤消分支机构

    B．变更注册资本

    C．增发资本

    D．更换法定代表人


    正确答案：A

  • 第5题：

    在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A．变更持有5%以上股权的股东

    B．变更注册地址

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．撤销分支机构


    正确答案：B

  • 第6题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第7题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A.证券公司设立境内分支机构
    B.证券公司现金分配利润
    C.证券公司撤销境内分支机构
    D.证券公司减少注册资本

    答案：B
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第8题：

    下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
    ①证券公司合并
    ②证券公司撤销境内分支机构
    ③证券公司减少注册资本
    ④证券公司在境外参股证券经营机构

    A.③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

    • A、设立或撤消分支机构
    • B、变更注册资本
    • C、增发资本
    • D、更换法定代表人

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

    • A、设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
    • D、变更公司章程

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
    A

    设立或撤消分支机构

    B

    变更注册资本

    C

    增发资本

    D

    更换法定代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（　）
    A

    设立、收购或者撤销分支机构

    B

    变更业务范围或者注册资本

    C

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D

    变更公司章程中的一般条款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）

    A．设立、收购或者撤销分支机构

    B．变更业务范围或者注册资本

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．变更公司章程


    正确答案：D
    《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

  • 第14题：

    《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。

    A.设立、收购或者撤销分支机构审批

    B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

    C.变更公司章程中的重要条款审批

    D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

    E.证券公司变更业务范围审批


    答案：ABD

  • 第15题：

    证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

    A 设立、收购或者撤销分支机构

    B 变更业务范围或者注册资本

    C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D 变更公司章程中的一般条款


    参考答案：D

  • 第16题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

    A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
    B:变更业务范围或者注册资本
    C:变更公司章程中的重要条款
    D:设立、收购或撤销分支机构

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

  • 第18题：

    下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
    Ⅰ．证券公司增加注册资本；
    Ⅱ．证券公司减少注册资本；
    Ⅲ．证券公司合并；
    Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。

    A． 证券公司减少注册资本
    B． 证券公司设立境内分支机构
    C． 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
    D． 证券公司撤销境内分支机构

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第20题：

    下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。

    • A、设立或撤销分支机构
    • B、变更公司章程
    • C、任免总经理
    • D、变更业务范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）

    • A、经纪类证券公司转换为综合类证券公司
    • B、证券公司设立或撤销分支机构
    • C、证券公司变更公司章程
    • D、证券公司合并，分立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（　）

    • A、设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
    • D、变更公司章程中的一般条款

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）
    A

    设立、收购或者撤销分支机构

    B

    变更业务范围或者注册资本

    C

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D

    变更公司章程


    正确答案： B
    解析： 考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）
    A

    经纪类证券公司转换为综合类证券公司

    B

    证券公司设立或撤销分支机构

    C

    证券公司变更公司章程

    D

    证券公司合并，分立


    正确答案： B,A
    解析： 本题考国务院证券管理机构对证券公司监督管理方面的有关问题。《证券法》第123条规定：“证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或者解散，必须经国务院证券监督管理机构批准。”

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