对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）

题目

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）

相似考题

1.中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )

2.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会

3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和中国证监会C．司法部和中国证监会D．中国人民银行和中国证监会

4.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 （ ）

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  • 第1题：

    对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（　　对吗


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  • 第2题：

    下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。

    A:上市公司
    B:从事证券服务业务的资产评估机构
    C:证券发行人
    D:从事证券服务业务的资信评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

  • 第3题：

    下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

    A:财政部和中国证监会
    B:国有资产管理局和中国证监会
    C:司法部和中国证监会
    D:中国人民银行和中国证监会

    答案：C
    解析：
    从事证券法律业务的律师事务所由司法部和中国证监会实行监督管理。

  • 第4题：

    财政部的监管职责包括（　）。

    A.负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
    B.制定有关监督管理办法和资产评估基本准则
    C.指导和督促地方财政部门实施监督管理
    D.负责资产评估机构和分支机构的备案管理
    E.对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理

    答案：A,B,C,E
    解析：
    选项D，属于省级财政部门的职责。

  • 第5题：

    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，下列工作中应由财政部负责的有（ ）。

    A.组织开展资产评估执业质量专项检查
    B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
    C.检查资产评估机构办理备案情况
    D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
    E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查

    答案：A,B,E
    解析：
    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，主要负责的工作有：①制定资产评估专业人员、资产评估机构、资产评估协会和相关资产评估业务监督检查的具体办法；②组织开展资产评估执业质量专项检查；③监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况；④检查中国资产评估协会履行资产评估法规定的职责情况，并根据工作需要，对地方资产评估协会履行职责情况进行抽查；⑤指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查。选项CD应由省级财政部门负责。

  • 第6题：

    “监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况”属于（　）。

    A.财政部对资产评估行业监督检查时负责的工作内容
    B.省级财政部门对本行政区域内资产评估机构包括分支机构进行重点检查的内容
    C.省级财政部门对地方资产评估协会进行重点检查的内容
    D.资产评估协会对资产评估机构进行重点检查的内容

    答案：A
    解析：
    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，主要负责的工作有：
    　　①制定机构、人员、协会和相关业务监督检查的具体办法；
    　　②组织开展资产评估执业质量专项检查；
    　　③监督检查机构从事证券期货相关资产评估业务情况；
    　　④检查（抽查）中国（地方）资产评估协会履行职责情况；
    　　⑤指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检查情况予以抽查。

  • 第7题：

    直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。

    • A、中国证监会
    • B、资产评估协会
    • C、司法部
    • D、中国人民银行

    正确答案:A

  • 第8题：

    对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。

    • A、国有资产管理局和中国证监会
    • B、中国人们银行和中国证监会
    • C、财政部和中国证监会
    • D、司法部和中国证监会

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
    A

    财政部和中国证监会

    B

    国有资产管理局和中国证监会

    C

    司法部和中国证监会

    D

    人民银行和中国证监会


    正确答案： B
    解析： 中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  • 第11题：

    单选题
    资产评估机构违反“分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告”规定造成不良后果的，由（　　）责令改正。
    A

    资产评估协会

    B

    分支机构所在地的市级财政部门

    C

    市级财政部门

    D

    分支机构所在地的省级财政部门


    正确答案： B
    解析：
    资产评估机构违反“分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告”规定造成不良后果的，由其分支机构所在地的省级财政部门责令改正，对资产评估机构及其法定代表人或执行合伙事务的合伙人分别予以警告；没有违法所得的，可以并处资产评估机构1万元以下罚款；有违法所得的，可以并处资产评估机构违法所得1倍以上3倍以下、最高不超过3万元的罚款；同时通知资产评估机构所在地省级财政部门。

  • 第12题：

    单选题
    直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。
    A

    中国证监会

    B

    资产评估协会

    C

    司法部

    D

    中国人民银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定

  • 第14题：

    财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 （ ）


    答案：对
    解析：
    关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，《关于从事证券期货相关 业务的资产评估机构有关管理问题的通知》指出，财政部、中国证监会应当建立资产评估机构 从事证券业务诚信档案。

  • 第15题：

    A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

    A、中国证监会及其派出机构
    B、财政部门
    C、期货交易所
    D、证券公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第16题：

    关于财政部门对资产评估的行政监管原则和监管职责范围，以下说法错误的是()。

    A.财政部门对资产评估行业监督管理实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则
    B.中国资产评估协会依照法律、行政法规、《资产评估行业财政监督管理办法》和协会章程的规定，负责全国资产评估行业的自律管理
    C.省级资产评估协会负责本地区资产评估机构和分支机构的备案管理
    D.财政部的监管职责之一是指导和督促地方财政部门实施监督管理

    答案：C
    解析：
    省级财政部门负责本地区资产评估机构和分支机构的备案管理

  • 第17题：

    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，下列哪些工作应由财政部负责（　）。

    A.组织开展资产评估执业质量专项检查
    B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
    C.检查资产评估机构办理备案情况
    D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
    E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查

    答案：A,B,E
    解析：
    CD两项由省级财政部门负责。

  • 第18题：

    对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

    • A、财政部和中国证监会
    • B、国有资产管理局和证监会
    • C、司法部和证监会
    • D、人民银行和证监会

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

    • A、财政部和中国证监会
    • B、国有资产管理局和中国证监会
    • C、司法部和中国证监会
    • D、人民银行和中国证监会

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．上市公司Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。其中，证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第22题：

    单选题
    对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　）。
    A

    财政部和中国证监会

    B

    国有资产管理局和中国证监会

    C

    司法部和中国证监会

    D

    中国人民银行和中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
    A

    财政部和中国证监会

    B

    国有资产管理局和证监会

    C

    司法部和证监会

    D

    人民银行和证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（  ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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