关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（ ）。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统

题目

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（ ）。

A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统

相似考题

1.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性

2.基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则． ( )

3.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

4.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A独立性B有效性C相互制约D健全性

更多“关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是( )。 A.部门设置要体现职责明确、 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

    A．基金管理公司与其托管人保持独立

    B．基金管理人独立于基金托管人

    C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

    D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见


    正确答案：C
    32.C【解析】基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第2题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    正确答案：C
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第4题：

    对内部控制的基本要求叙述正确的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．严格控制基金资产的财务风险


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约

    答案：C
    解析：
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第7题：

    关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人提升投入产出效应
    B.公司严格控制基金财产的财务风险
    C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    答案：A
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第8题：

    内部控制的基本要求有()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立完善的信息披露制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部控制的基本要求：(1)部门设置要体现职责明确、相互制约的原则。(2)严格授权控制。(3)强化内部监察稽核控制。(4)建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。(5)严格控制基金资产的财务风险。(6)建立完善的信息披露制度。(7)严格制定信息技术系统的管理制度。(8)建立科学严密的风险管理系统。

  • 第9题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    P103 部门设置要体现职责明确、相互制约原则

  • 第10题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。


    A.部门业务规章 B.内部风险控制制度
    C.基本管理制度 D.内部控制大纲


    答案：D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定 的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理 制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制 原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第11题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（　　）原则。
    A

    独立性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    健全性


    正确答案： B
    解析：
    内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第13题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。

    A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：AD
    86. AD【解析】封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同时，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

  • 第14题：

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

    A．成本效益原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：D
    D
    相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103～104。

  • 第16题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第17题：

    《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
    B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
    C.按照规定召集基金份额持有人大会
    D.安全保管基金财产

    答案：B
    解析：
    基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。 B项说法错误，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。（注意不是按照管理人设置账户，而是按照基金设置账户，同一管理人的不同基金单独存放）

  • 第18题：

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

    A、健全性
    B、有效性
    C、独立性
    D、相互制约

    答案：C
    解析：
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第19题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第20题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立科学严密的风险管理系统

    答案：B,C,D
    解析：
    基金管理内部控制要求各部门相互配合。

  • 第21题：

    关于基金管理公司内部控制的基本要求的叙述，正确的有（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第22题：

    下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.完善内部控制措施
    B.明确内部控制职责
    C.引入外部控制评价和监督
    D.建立健全内部控制机制

    答案：C
    解析：
    基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

  • 第23题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

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