关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

题目

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

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1.下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

2.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

3.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

4.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票。（ ）

更多“关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是( )。 A.本次发行申请文件有虚假记载、误 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

    A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

    D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    正确答案：ABCD
    93. ABCD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第2题：

    第 137 题 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。

  • 第3题：

    上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。

    A．发行人关于本次证券发行的申请文件

    B．保荐机构关于本次证券发行的文件

    C．发行人律师关于本次证券发行的文件

    D．关于本次证券发行募集资金运用的文件


    正确答案：ABCD
    需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

  • 第4题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
    ①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    ③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    ④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?

    A：①②
    B：①②④
    C：①②③④
    D：③④

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第5题：

    下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

    A:本次证券发行的募集文件
    B:银行出具的资信证明文件
    C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
    D:公司章程

    答案：B,D
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件：发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。

  • 第6题：

    上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。
    A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为
    D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1)本 次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2)擅自改变前次公开发行证券募集 资金的用途而未作纠正；（3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为；（5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查；（6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第7题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券。
    Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第8题：

    （2019年）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
    Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（3）上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4）上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第9题：

    上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

    • A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

    • A、本次发行申请文件存在虚假记载
    • B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
    • C、本次发行申请文件存在重大遗漏
    • D、最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
    • E、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

    • A、发行公告
    • B、发行人关于本次证券发行的申请报告
    • C、发行人董事会决议
    • D、发行人股东大会决议

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    关于证券的发行，下列说法正确的有（　）。
    A

    向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行

    B

    凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人

    C

    公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载

    D

    上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核证券发行的有关规定。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第13题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议


    正确答案：ABD
    108. ABD【解析】上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件有：① 发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

  • 第14题：

    上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。

  • 第15题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议

    E．新公开发行公告


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。
    Ⅰ 改变公开发行公司债券募集资金的用途
    Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
    Ⅲ 一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
    Ⅳ 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚未募足；2、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；3、违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

  • 第17题：

    关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。

    A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
    C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
    D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    答案：D
    解析：
    按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

  • 第18题：

    存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
    Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
    Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：①最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第19题：

    上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。
    Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
    (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    (2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。
    (3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。
    (4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。
    (5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。
    (6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第20题：

    上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
    • C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
    • D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
    • E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
    • B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
    • C、发行对象不得超过200名
    • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票

    正确答案:D

  • 第23题：

    关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    正确答案:B

  • 第24题：

    多选题
    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
    A

    本次发行申请文件存在虚假记载

    B

    对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态

    C

    本次发行申请文件存在重大遗漏

    D

    最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载

    E

    最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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