基金管理公司设立监管基金管理公司的主要发起人应当是（ ）。A．证券公司B．商业银行C．信托投资公司D．市场信誉较好、运作规范的上市公司

题目

基金管理公司设立监管

基金管理公司的主要发起人应当是（ ）。

A．证券公司

B．商业银行

C．信托投资公司

D．市场信誉较好、运作规范的上市公司

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1.我国《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。A．基金管理公司B．保险公司C．商业银行D．证券公司

2.从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有（ ）。A．隶属于保险公司的基金管理公司B．隶属于商业银行的基金管理公司C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

3.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司

4.基金发起人为按国家规定设立的()。A.信托投资公司B.基金管理公司C.企业D.证券公司

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  • 第1题：

    基金管理公司的发起人可以是（ ）。

    A．保险公司

    B．证券公司

    C．商业银行

    D．金融咨询公司


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据《基金办法》的规定,基金主要发起人是按国家有关规定设立的()。

    A、商业银行

    B、证券公司

    C、信托投资公司

    D、基金管理公司


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    申请设立基金的主要发起人有( )。

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.信托投资公司

    D.基金管理公司


    答案：B C D

  • 第4题：

    从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：（ ）

    A．隶属于保险公司的基金管理公司

    B．隶属于商业银行的基金管理公司

    C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

    D．独立存在、私人持股的基金管理公司

    E．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司


    正确答案：CE

  • 第5题：

    基金管理人由依法设立的（　）担任。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:基金管理公司

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

  • 第6题：

    基金管理人由依法设立的()担任。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.信托投资公司
    D.基金管理公司

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

  • 第7题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

    • A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
    • B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
    • C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
    • D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
    • E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    申请设立基金的主要发起人有（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、信托投资公司
    • D、基金管理公司

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
    A

    中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

    B

    证券投资基金应由基金发起人发起设立

    C

    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

    D

    对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为


    正确答案： B
    解析：
    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。

  • 第10题：

    多选题
    根据《基金办法》的规定，基金管理公司主要发起人是按国家有关规定设立的（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    信托投资公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    基金管理公司

    D

    商业银行


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    申请设立基金的主要发起人有（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    信托投资公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的（ ）担任。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．基金管理公司

    D．信托投资公司


    正确答案：C
    我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。目前，我国基金管理公司除证券投资基金的募集与管理业务外，还被允许从事其他资产管理业务和提供投资咨询服务。

  • 第14题：

    基金管理公司的主要发起人是( )。

    A：证券公司

    B：商业银行

    C：保险公司

    D：信托投资公司


    答案：A D

  • 第15题：

    《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．信托投资公司

    D．非基金管理人的其他基金管理公司


    正确答案：B

  • 第16题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（ ）。

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第18题：

    《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。

    • A、基金管理公司
    • B、基金发起人
    • C、证券公司
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《基金办法》的规定，基金管理公司主要发起人是按国家有关规定设立的（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、保险公司
    • D、信托投资公司

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

    • A、证券公司
    • B、信托投资公司
    • C、基金管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种（）
    A

    隶属于保险公司的基金管理公司

    B

    隶属于商业银行的基金管理公司

    C

    由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

    D

    独立存在、私人持股的基金管理公司

    E

    由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。
    A

    基金管理公司

    B

    基金发起人

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《基金办法》的规定，基金主要发起人是按国家有关规定设立的（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    信托投资公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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