在基金管理公司的治理结构中，（ ）处于核心地位。A．公司董事会和经营层B．监管层C．公司董事会D．经营层

题目

在基金管理公司的治理结构中，（ ）处于核心地位。

A．公司董事会和经营层

B．监管层

C．公司董事会

D．经营层

相似考题

1.公司治理是现代企业制度中最重要的组织结构。就狭义而言，公司治理主要指公司的( )关系，从广义上来说，公司治理还包括与相关利益者之间的关系，及有关法律、法规和上市规则等A.管理层与员工B.股东、董事会及管理层之间C.股东与社会公众D.董事会与员工

2.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

3.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

4.我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。( )

更多“在基金管理公司的治理结构中,( )处于核心地位。 A.公司董事会和经营层 B.监管层C.公 ”相关问题

  • 第1题：

    公司治理的核心是（）、董事会和管理层三者的权力制衡，共同实现公司价值的最大化。

    A.股东大会

    B.监事

    C.独立董事

    D.监管者


    参考答案：A
    第77页14行

  • 第2题：

    在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（ ）。

    A．投资决策委员会

    B．公司监管机构

    C．公司董事会

    D．公司经理层


    正确答案：C

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．经营运作监管

    D．内部控制监管


    正确答案：D
    D
    中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

  • 第4题：

    在了解控制环境时，注册会计师应当关注的内容不包括( )。

    A．治理层相对于管理层的独立性

    B．公司管理层的监管机制

    C．员工整体的道德价值观

    D．管理层的理念和经营风格


    正确答案：B
    解析：选项B，属于内部控制的五要素之一，不属于控制环境应考虑的因素。

  • 第5题：

    公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。良好的公司治理目标是（ ）。

    A．完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

    B．明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层及其人员在组织管理中的责任

    C．建立独立董事制度

    D．建立外部监事制度

    E．建立监事完全独立与董事制度


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.基金管理公司经营管理层
    B.基金管理公司督察长
    C.基金管理公司董事会
    D.基金份额持有人

    答案：C
    解析：
    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

  • 第8题：

    公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。良好的公司治理目标是（　　）。

    A.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层及其人员在组织管理中的责任
    B.完善议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    C.建立外部监事制度
    D.建立独立董事制度
    E.发挥公众参与的积极作用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。良好的公司治理目标是明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层及其人员在组织管理中的责任，完善议事和决策机构、建立议事规则和决策程序，建立外部监事制度，建立独立董事制度。所以ABCD项正确，E项错误。

  • 第9题：

    在确定与甲公司治理结构中的哪些适当人员沟通时，下列做法中正确的是（　　）。

    A.如果甲公司设有审计委员会或监事会，应当与审计委员会和监事会同时沟通
    B.如果甲公司员工存在舞弊，应当先与董事会沟通
    C.在与甲公司治理层沟通前，可先与甲公司内部审计人员沟通
    D.在与甲公司治理层沟通前，应当先与甲公司管理层沟通

    答案：C
    解析：
    选项A错误，在同时设有审计委员会和监事会的公司，一般并不需要同时与这两个组织进行沟通。选项B错误，注册会计师没有必要（实际上也不可能）就全部沟通事项与治理层整体（与董事会或股东会或股东大会）进行沟通。注册会计师在根据审计准则的规定与治理层沟通特定事项前，通常先与管理层进行讨论，除非这些事项不适合与管理层讨论，因此选项D的说法太绝对了。

  • 第10题：

    在银行公司治理中，负责具体执行董事会的决策的是（）。

    A.董事
    B.高级管理层
    C.股东
    D.监事

    答案：B
    解析：
    高级管理层是负责具体执行董事会的决策。

  • 第11题：

    基金管理公司治理结构中包括（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、股东大会
    • D、消费者
    • E、管理层

    正确答案:A,B,C,E

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司治理结构中包括（）。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    股东大会

    D

    消费者

    E

    管理层


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司治理结构指的是董事会监事会与管理层之间相互制约的关系。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。

    A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

    B.应实行独立董事制度

    C.应建立完善的内部监督和控制机制

    D.应坚持以股东利益最大化


    正确答案：D[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

  • 第15题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第16题：

    基金管理公司治理结构中包括（ ）。

    A．董事会

    B．监事会

    C．股东大会

    D．消费者

    E．管理层


    正确答案：ABCE

  • 第17题：

    2004年10月，国际保险监督官协会发布了（ ），提出了对完善保险公司治理的要求及保险公司治理监管的重点与方法。

    A.《保险公司管理的核心监管原则》

    B.《保险公司治理的核心监管原则》

    C.《保险公司监督的核心监管原则》

    D.《保险公司经营的核心监管原则》


    参考答案：B

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第19题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第20题：

    关于商业银行公司治理的理解，正确的有()。

    A.其核心是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决委托一代理关系而提出的董事会、高级管理层的组织体系安排和监督制衡机制
    B.是控制、管理商业银行的一种机制和制度安排
    C.公司治理与董事会和高级管理层管理商业银行业务无关
    D.良好的公司治理能够激励董事会和高级管理层一致地追求符合商业银行和股东利益的目标
    E.我国商业银行公司治理要求建立合理的薪酬制度

    答案：A,B,D,E
    解析：
    商业银行公司治理的核心是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决委托一代理关系而提出的董事会、高级管理层的组织体系安排和监督制衡机制，所以A项正确；商业银行公司治理是控制、管理商业银行的一种机制和制度安排，所以B项正确；公司治理涉及董事会和高级管理层管理商业银行业务及各项事务的方式，所以C项错误；良好的公司治理能够激励董事会和高级管理层一致地追求符合商业银行和股东利益的目标，所以D项正确；商业银行公司治理要求建立合理的薪酬制度属于我国商业银行公司治理的主要内容之一，所以E项正确。

  • 第21题：

    在与内部审计相关的公司治理实务中，董事会的运作是核心内容，下列关于董事会的职责，不正确的是：

    A.衡量和监控公司的业绩
    B.制定和实施公司战略计划
    C.评价、任命和撤换管理层
    D.负责全面的遵循《标准》

    答案：D
    解析：
    负责全面的遵循《标准》的是首席审计执行官，不是董事会。

  • 第22题：

    在公司治理中处于核心地位的是（）。

    • A、总经理
    • B、董事长
    • C、股东大会
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第23题：

    判断题
    基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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