辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立辅导工作底稿，存档备查。辅导工作底稿的存档时间不少于（ ）年。A．2B．3C．5D．10

题目

辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立辅导工作底稿，存档备查。辅导工作底稿的存档时间不少于（ ）年。

A．2

B．3

C．5

D．10

相似考题

1.下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

2.派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于3年。（ ）

3.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）

4.辅导工作底稿的存档时间不少于4年。（ ）

更多“辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿,存档备查。辅导工作 ”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

    B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务


    正确答案：BCD
    75. BCD【解析】此题考查的是首次公开发行股票辅导工作的总体目标，并不包括A。

  • 第2题：

    在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。

  • 第4题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

  • 第5题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第9题：

    在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）


    正确答案：√

  • 第10题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向()报送。

    A:国务院
    B:中国人民银行
    C:中国证监会派出机构
    D:财政部

    答案：C
    解析：
    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。

  • 第11题：

    建立良好的人际关系是开展心理辅导工作的前提。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。
    A

    辅导过程

    B

    辅导的主要内容及其效果

    C

    辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

    D

    辅导机构勤勉尽责的自我评估


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责区内辅导工作的监督管理。

  • 第14题：

    辅导工作的总体目标是( )。

    A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    B．帮助辅导对象掌握炒股知识

    C．形成独立运营和持续发展的能力

    D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：ACD
    61. ACD【解析】除了上述目标外，还应包括督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进行证券市场的诚信意识等。

  • 第15题：

    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第16题：

    在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第17题：

    辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    B．帮助辅导对象掌握炒股知识

    C．促进公司的有关人员树立股东利益至上的意识

    D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

    A．2

    B．3

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    注意辅导时应配置3名以上辅导人员。

  • 第21题：

    保荐机构辅导工作完成后，应由证监会进行辅导验收。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。本题说法错误。

  • 第22题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:B

  • 第23题：

    学校心理辅导工作者在工作过程中必须遵守哪些道德规范？


    正确答案: （1）精深的专业知识。
    （2）诚实守信的作风。
    （3）热情友善的态度。
    （4）严守秘密。
    （5）不谋私利。

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