发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

题目

发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B．证券上市当年即亏损

C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

相似考题

1.保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。（ ）

2.保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

3.首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

4.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过( )次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．2B．3C．1D．4

参考答案和解析
正确答案：B
更多“发行人出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐, ”相关问题

  • 第1题：

    发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除？( )

    A．证券上市两年后亏损

    B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

    D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上


    正确答案：B
    【解析】答案为B。发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第2题：

    发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前1．年末经审计总资产的20%的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    发行人出下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

    A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年即亏损

    C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组


    正确答案：B
    考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。

  • 第4题：

    发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前1年末经审计总资产的20%的，中国证监会自确认之H起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

    A．证券上市两年后亏损

    B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

    D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上


    正确答案：B

  • 第6题：

    关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

    Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

    Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第7题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

    A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第9题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。

    A:不予核准
    B:已核准的，撤销其保荐代表人资格
    C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第10题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第68条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③重大事项未报告、未披露；④未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；⑤因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作；⑦伪造或者变造签字、盖章；⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第13题：

    发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    A．未在法定期限内披露定期报告

    B．未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

    C．未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项

    D．未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC。D选项应改为：未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润l0%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项。

  • 第14题：

    发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。

    A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

    D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。

    A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更

    D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    发行人在持续督导期间出现（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

    C．证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更

    D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组


    正确答案：C

  • 第17题：

    保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
    Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
    Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
    Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项，属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

  • 第18题：

    发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

    A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:证券上市当年即盈利
    D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：B,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第19题：

    首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

    A:证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
    B:证券上市当年即亏损
    C:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    D:首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第20题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

    A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第21题：

    保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。

    A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
    B.持续监督工作未勤勉尽责
    C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    D.尽职调查工作日志格式不准确

    答案：D
    解析：
    保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。（2）未完成或者未参加辅导工作。（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第22题：

    发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

    • A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
    • B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    • C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
    • D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项，属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

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