投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在（ ）日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A．10%，10B．20%，10C．10%，20D．20%，20

题目

投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在（ ）日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10

B．20%，10

C．10%，20

D．20%，20

相似考题

1.投资者有下列（ ）情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股400%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

2.上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1%的股份B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持公司1%的股份C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响公司的上市地位D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

3.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），上市公司应在（ ）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A．10%；10B．20%；10C．25%；10D．25%；20

4.关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )．A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

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  • 第1题：

    第 61 题 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

    A．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

    C．投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

    D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任


    正确答案：ABD
    选项C应该是投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。

  • 第2题：

    外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置的有关规定。见教材第十一章第四节，P467。

  • 第3题：

    在战略投资的管理中，投资者减持股份使上市公司外资股比低于20%，上市公司应在30日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：在战略投资的管理中，投资者减持股份使上市公司外资股比低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

  • 第4题：

    有下列（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

    A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

    B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

    C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    D．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

    E．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任


    正确答案：ACDE

  • 第5题：

    以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（）。
    Ⅰ．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
    Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30％
    Ⅲ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
    Ⅳ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
    Ⅴ．持有上市公司已发行股份51％的控股股东，继续增持1％的股份

    A、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    ⅠⅢ两项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第62条第1款规定，有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：①收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化；②上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；③中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。Ⅱ项情形，根据第63条第1款第2项，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。Ⅳ、Ⅴ两项情形，根据第63条第2款第1项、第3项，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。

  • 第6题：

    投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。

    A:2%
    B:3%
    C:4%
    D:5%

    答案：D
    解析：
    投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

  • 第7题：

    外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），上 市公司应在（ ）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
    A. 10%； 10 B. 20%； 10
    C. 25%； 10 D. 25%； 20


    答案：C
    解析：
    答案为C。投资者减持股份使上市公司外资股比率低于25%，上市公司应 在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。上市公司应自外商 投资企业批准证书变更之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记，工商行政管理机 关在营业执照上调整企业类型为“外商投资股份公司（A股并购）”。上市公司应自营业执照 变更之日起30日内到外汇管理部门办理变更外汇登记，外汇管理部门在外汇登记证上加注 “外商投资股份公司（A股并购）”。

  • 第8题：

    合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列持股比例限制()。

    A:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，战略投资者持股除外
    B:单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%
    C:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的10%
    D:单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

    答案：A,D
    解析：
    《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上进比例限制。

  • 第9题：

    单选题
    根据《上市公司收购管理办法》，以下哪一选项属于投资者可以免于发出要约的情形？（　　）
    A

    经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到25%

    B

    因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的20%

    C

    因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的25%

    D

    控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位


    正确答案： C
    解析：
    D项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第63条第1款规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；③经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约；④在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；⑤在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；⑥证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；⑦因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑧因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移；⑨因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑩中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

  • 第10题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（　　）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第11题：

    单选题
    某投资者持有上交所某上市公司非公开发行的股份，下列关于该投资者减持其持有的上述非公开发行的股份的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%Ⅱ．采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%Ⅲ．采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于该投资者持有该次非公开发行股份数量的5%Ⅳ．自股份解除限售之日起12个月内，该投资者采取各种方式减持数量合计不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发〔2017〕24号）第4条规定，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。Ⅱ项，第5条第1款规定，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。Ⅲ项，第6条第1款规定，大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。

  • 第12题：

    多选题
    根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（　）。
    A

    投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

    B

    投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

    C

    投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

    D

    投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响


    正确答案： C,A
    解析： 根据《上市公司收购管理办法》规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
    (1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;
    (2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;
    (3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任;
    (4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。

  • 第13题：

    下列选项中，（ ）没有上市公司控制权。 A．投资者为上市公司持股15%以上的控股股东 B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议 产生重大影响


    正确答案：A
    有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50％以上的控股股东：②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第14题：

    根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。

    A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东

    B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％

    C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任

    D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响


    正确答案：ABD
    解析：本题考核上市公司的收购。根据《上市公司收购管理办法》规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％； (3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任； (4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；(5)中国证监会认定的其他情形。

  • 第15题：

    投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A．10% B．20% C．30% D．40%


    正确答案：A
    考点：熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置的有关规定。见教材第十一章第四节，P467。

  • 第16题：

    关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。

    A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%

    B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

    C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持殷比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

    D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的l0%


    正确答案：AC

  • 第17题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第18题：

    有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。

    A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
    B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
    C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
    D:投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    答案：A,B,C,D
    解析：
    有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；(5)中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题：

    合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列哪项持股比例限制？（）

    A:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的9%
    B:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司的20%战略投资者持股除外
    C:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
    D:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

    答案：B,C
    解析：
    《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

  • 第20题：

    外国投资者减持境内上市公司股份所得资金汇出的，银行应凭外汇局核准件办理（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（）。
    A

    增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持

    B

    控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份

    C

    因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％

    D

    经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％


    正确答案： C
    解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

  • 第22题：

    单选题
    下列符合境外投资者的境内证券投资持股比例限制的是（ ）。
    A

    单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

    B

    所有境外投资者对单个上市公司A.股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

    C

    单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%

    D

    单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。
    A

    投资者为上市公司持股56％的股东

    B

    投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％

    C

    投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任

    D

    投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响


    正确答案： D,A
    解析： 法律规定，收购意味控制，这里所指的实际控制是指：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

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