辅导报告是公司申请股票发行和上市的必备文件。 （ ）
题目
辅导报告是公司申请股票发行和上市的必备文件。 （ ）
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第1题：
辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。 （ ）
正确答案：×
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。由此可知辅导报告并不是公司申请股票发行和上市的必备文件。 -
第2题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
正确答案：A
-
第3题：
辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》，也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之一。 （ ）
正确答案：√
-
第4题：
辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会
正确答案：√
-
第5题：
某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票预案
Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ．本次发行的股东大会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：E解析：根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，Ⅲ项，应当为“发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告”。 -
第6题：
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》答案：C解析：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。 -
第7题：
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
- A、发行人申请报告
- B、本次发行的董事会决议和股东大会决议
- C、本次非公开发行股票预案
- D、公告的其他相关信息披露文件
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:A -
第9题：
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）
正确答案:错误 -
第10题：
单选题股票境内首次公开发行上市的一般流程为（ ）。A改制→辅导→申报审核→股票发行及上市
B辅导→改制→申报审核→股票发行及上市
C辅导→申报审核→改制→股票发行及上市
D改制→申报审核→辅导→股票发行及上市
正确答案： D解析：
被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。 -
第11题：
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票预案Ⅱ．关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告Ⅴ．本次发行的董事会决议AⅡ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（2020年修订），创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括：2-3：董事会关于本次发行的决议；3-3：尽职调查报告；6-2：发行人最近一年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告（向特定对象发行证券适用）；6-16：关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明。 -
第12题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： C解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（2020年修订），创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括：1-1：募集说明书（申报稿）；6-1：发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告（向不特定对象发行证券适用）；6-16：关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明。 -
第13题：
上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）
正确答案：A
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。
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第14题：
《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司发行（ ）的必备申请文件。
A．公司债券
B．可转换公司债券
C．首次公募股票并上市
D．新股
正确答案：B
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第15题：
首次公开发行股票申请文件的要求
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
正确答案：B
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第16题：
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市答案：A解析：境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市 -
第17题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析： -
第18题：
《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司()的必备申请文件。A:公司债券发行
B:可转换公司债券发行
C:首次公募股票并上市
D:新股发行答案：B解析：上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时，应当提供由注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告。 -
第19题：
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A -
第20题：
上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）
正确答案:正确 -
第21题：
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C《首次公开发行股票辅导工作办法》
D《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（证监会公告[2014]32号），创业板上市公司非公开发行股票申请文件目录（适用于非公开发行股票）包括：①发行人的申请报告及相关文件，包括：发行人申请报告；本次发行的董事会决议；股东大会决议，或最近1年年度股东大会授权董事会决定发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票的决议；发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明；本次非公开发行股票预案；关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明；公告的其他相关信息披露文件。②保荐人和律师出具的文件，包括：保荐人出具的证券发行保荐书（按规定适用简易程序且采取自行销售的除外）；发行保荐工作报告（按规定适用简易程序且采取自行销售的除外）；发行人律师出具的法律意见书；发行人律师工作报告。
③财务信息相关文件，包括：发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告；最近3年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）；本次收购资产相关的最近1年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告；发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及1期的非标准无保留意见审计报告的补充意见；会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告。
④其他文件，包括：有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；特定行业主管部门出具的监管意见书；国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件；附条件生效的股份认购合同；附条件生效的资产转让合同；发行人全体董事、监事、高级管理人员对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。