控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 （ ）

题目

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 （ ）

相似考题

1.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、30%B、40%C、50%D、70%

2.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A．40%B．50%C．60%D．70%

3.第 13 题 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．30%B．40%C．50%D．70%

4.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东． ( )

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

    A．40%

    B．50%

    C．60%

    D．70%


    正确答案：D
    考查配股失败的情形，考生要熟悉，特别是这个数字比例。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

    A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
    B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
    D.采用证券法规定的代销方式发行

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

    A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
    D.采用证券法规定的代销方式发行

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

  • 第4题：

    某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是( )。

    Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败

    Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份

    Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功

    Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《上市公司证券发行管理办法》第12条：向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定： (一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%； (二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量； (三）采用证券法规定的代销方式发行。 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 Ⅰ，代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，为发行失败。控股股东甲配售数量为4000×30%=1200万股，其他股东配售数量为6000×30%=1800万股，总配售数量为3000万股，若总认购数量小于2100万股（3000×70%）则为发行失败，本题中其他股东最多认购1800万股，因此控股股东甲至少认购300万股（2100-1800），否则会导致发行失败；Ⅱ，配股只能采取代销的方式进行承销；Ⅲ，控股股东不履行认配股份的承诺为发行失败。

  • 第5题：

    上市公司向原股东配售股份，若代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    A.80%
    B.60%
    C.50%
    D.70%

    答案：D
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第十二条第二款规定，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第6题：

    甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有( )。

    Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

    Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功

    Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行

    Ⅳ.配股价可以为5.5元/股

    Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《上市公司证券发行管理办法》第12条：向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定： (一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%； (二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量； （三）采用证券法规定的代销方式发行。 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 Ⅰ.Ⅱ，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。Ⅳ，配股价格由发行人与主承销商协商确定。Ⅴ，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购（控股股东公开承诺认配股数的除外），但不得超额认购。

  • 第7题：

    代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    A:50%
    B:60%
    C:70%
    D:80%

    答案：C
    解析：
    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第8题：

    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    • A、百分之五十
    • B、百分之六十
    • C、百分之七十
    • D、百分之三十

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销或者包销方式发行

    D

    代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败Ⅲ．本次配股承销商应采取代销方式进行承销Ⅳ．控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%，则本次配售成功Ⅴ．本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第12条规定，向原股东配售股份，除符合第2章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅰ、Ⅱ两项，代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配数量70%的，为发行失败。控股股东配售数量为：20000×30%＝6000（万股），其他股东配售数量为：30000×30%＝9000（万股），总配售数量为15000万股。若总认购数量小于10500万股（15000×70%）则为发行失败。本题其他股东最多认购9000万股，因此控股股东至少认购1500万股（10500－9000），否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股（10500－6000），否则会导致发行失败。Ⅲ项，向原股东配售股份应采用代销方式发行，承销商应采取代销方式进行承销。Ⅳ项，控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。Ⅴ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第19条第1款规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

  • 第11题：

    单选题
    配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的
    A

    30％

    B

    50％

    C

    70％

    D

    90％


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（）。 Ⅰ控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅲ本次配股承销商应采取代销方式进行承销 Ⅳ控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86．67％，则本次配售成功 Ⅴ本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司证券发行管理办法》第12条规定，向原股东配售股份，除符合第2章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅰ、Ⅱ两项，代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配数量70％的，为发行失败。控股股东配售数量为：20000×30％=6000（万股），其他股东配售数量为：30000×30％=9000（万股），总配售数量为15000万股。若总认购数量小于10500万股（15000×70％）则为发行失败。本题其他股东最多认购9000万股，因此控股股东至少认购1500万股（10500-9000），否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股（10500-6000），否则会导致发行失败。Ⅲ项，向原股东配售股份应采用代销方式发行，承销商应采取代销方式进行承销。Ⅳ项，控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。V项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条第1款规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

  • 第13题：

    代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    A．50%

    B．60%

    C．70%

    D．80%


    正确答案：C
    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第14题：

    甲上市公司向原股东配售股份，拟配售的股份为10亿股，若想本次配股能够成功，在代销期限届满前，原股东认购股票的数量应达到（　）亿股。

    A.5
    B.6
    C.7
    D.8

    答案：C
    解析：
    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第15题：

    上市公司配股失败的下列表述中，正确的有（ ）。

    A.控股股东不履行认配股份的承诺，导致配股失败
    B.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，导致配股失败
    C.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量50%，导致配股失败
    D.配股失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

    答案：A,B,D
    解析：
    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第16题：

    甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　　）

    A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
    B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功
    C.只能采取由证券公司代销形式发行
    D.配股价可以为5．5元／股
    E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。D，配股价格由发行人与主承销商协商确定。E，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外)，但不得超额认购。

  • 第17题：

    某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败
    Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败
    Ⅲ．本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销
    Ⅳ．控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股．其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86．67％，则本次配售成功

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第12条：“向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：(一)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；(二)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(三)采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。”根据规定，代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，为发行失败。控股股东配售数量为20000×30％=6000万股，其他股东配售数量为30000×30％=9000万股，总配售数量为15000万股，若总认购数量小于10500万股(15000×70％)则为发行失败，本题中其他股东最多认购9000万股，因此控股股东甲至少认购1500万股(10500-9000)，否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股(10500-6000)，否则会导致发行失败。

  • 第18题：

    控股股东不履行认配股份的承诺，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    A:50%
    B:60%
    C:70%
    D:80%

    答案：C
    解析：
    控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第19题：

    甲上市公司拟于2019年8月向原股东配售股份，下列情形中不构成配股障碍的是（　）。

    A.采用代销方式发行股票8000万股，控股股东在股东大会召开后承诺认配股份数量
    B.配股前甲公司股本总额9000万元，拟配售3000万股
    C.代销期限届满，原股东认购股票的数量达到拟配售数量60%
    D.甲公司采用代销方式发行

    答案：D
    解析：
    本题考核上市公司配股的条件。选项A：控股股东应在股东大会召开“前”公开承诺认配股份的数量；选项A构成障碍。选项B：拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的30%；选项B构成障碍。选项C：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行失败；选项C构成障碍。

  • 第20题：

    控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

    • A、70%
    • B、60%
    • C、50%
    • D、40%

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。 Ⅰ 控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功 Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ 配股价可以为5．5元／股 Ⅴ 控股股东可以认购其他股东没有认购的部分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司证券发行管理办法》第12条规定，向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合本章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 Ⅳ项，配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。 Ⅴ项，配股、配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外)，但不得超额认购。即其他股东放弃认购的，大股东不可以认购。

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%。下列说法正确的是（　　）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ．除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ．控股股东甲承诺认购500万股，实际认购400万股，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功Ⅳ．本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第12条规定，向原股东配售股份，除符合第2章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅰ项，该上市公司总股本1亿股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，即3000万股。为避免发行失败，原股东认购股票的数量应不低于拟配售数量的70%，即2100万股。原来控股股东甲持有4000万股，其他股东合计共6000万股，则其他股东最多可认购1800万股[3000万股×（6000万股/1亿股）]，因此控股股东甲至少需要承诺认购300万股（2100万股－1800万股）。Ⅱ项，向原股东配售股份，承销商应采用《证券法》规定的代销方式发行。Ⅲ项，控股股东甲不履行认配股份的承诺，为发行失败。Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第19条第1款规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

  • 第23题：

    单选题
    甲上市公司向原股东配售股份,拟配售的股份为8000万股,若想本次配股能够成功,在代销期限届满前,原股东认购股票的数量应达到(   )万股。
    A

    2400

    B

    4800

    C

    5600

    D

    6400


    正确答案： D
    解析：

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