拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬， 不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监 事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A．2%B．3%C．5%D．10%
题目
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬， 不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监 事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
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第1题：
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A．2％ B．3％ C．5％ D．10％
正确答案：C
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第2题：
短线交易主体不包括( )。
A、上市公司董事
B、上市公司监事
C、上市公司高级管理人员
D、持有上市公司1% 以上股份的股东
参考答案：D
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第3题：
在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股 东单位及其下属企业担任（ ）的职务。
A．董事
B．财务负责人
C．总经理
D．监事
正确答案：AD
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第5题：
以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份答案：A,C,D解析：根据创业板和中小板上市公司规范运作指引的规定，创业板上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。中小板上市公司董、监、高在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％。 -
第6题：
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
份；③董监高减持其持有的股份。 -
第7题：
拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公 司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。
A.总经理 B.副总经理
C.财务负责人 D.董事会秘书答案：A,B,C,D解析：拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及 其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同 或相近的其他企业任职。 -
第8题：
拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是为了达到()的要求。A:人员独立
B:机构独立
C:资产独立
D:财务独立答案：A解析：总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员是公司的重要人员，题干所述属于人员独立的要求。 -
第9题：
以下哪些人员属于内幕人员（）
- A、上市公司的董事
- B、持有公司1％以上股份的股东
- C、证券监管机构的工作人员
- D、上市公司的监事
- E、上市公司的控股公司的高级管理人员
正确答案:A,C,D,E -
第10题：
拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
- A、总经理
- B、副总经理
- C、财务负责人
- D、核心技术人员
正确答案:A,B,C -
第11题：
多选题下列有关股份有限公司股份转让的说法中，不正确的有（ ）A上市公司定期报告公告前60日内，上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
B上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的，可以一次全部转让
C公司董事所持有的本公司股份，在任职期间内不得转让
D公司高级管理人员在离职后1年内，不得转让其持有的本公司股份
正确答案： D,B解析： 本题考核股份有限公司股份转让的特殊规定。
(1)上市公司的董事、监事、高管在下列期间内不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
(2)公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
(3)公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 -
第12题：
多选题以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。A持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%
B持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%
C持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%
D持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%
正确答案： B,C解析： 根据《证券法》第88条第1款、第96条第1款的规定，B、D项收购中应当采取要约收购方式。 -
第13题：
在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案：ABCD
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第15题：
拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在 持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的 任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．总经理
B．副总经理
C．财务负责人
D．核心技术人员
正确答案：ABC
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第16题：
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票答案：A,B,C,D解析：本题考核股份转让的限制。 -
第17题：
下列有关拟发行上市公司改组的说法，错误的是( )。A、拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式
B、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司3%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务
C、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
D、拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用答案：B解析：B
B项，《拟发行上市公司改制重组指导意见》第三十五条规定，拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。 -
第18题：
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A:2%
B:3%
C:5%
D:10%答案：C解析：拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 -
第19题：
拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在组织形式、公司治理结构、公司决策与运作等方面规范运作，具体体现在()。A:拟发行上市公司的资产应做到独立完整
B:拟发行上市公司的人员应做到独立
C:拟发行上市公司的机构应做到独立
D:拟发行上市公司应做到财务独立答案：A,B,C,D解析：拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在组织形式、公司治理结构、公司决策与运作等方面规范运作。具体体现在以下几个独立性的要求上：①拟发行上市公司的资产应做到独立完整。②拟发行上市公司的人员应做到独立。③拟发行上市公司的机构应做到独立。④拟发行上市公司应做到财务独立。本题正确答案为ABCD选项。 -
第20题：
拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司10%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。()答案：错解析：拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。本题说法错误。 -
第21题：
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
- A、持有人
- B、公司
- C、股东
- D、董事
正确答案:B -
第22题：
拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。
- A、董事
- B、财务负责人
- C、总经理
- D、监事
正确答案:A,D -
第23题：
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A持有人
B公司
C股东
D董事
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题某上市公司目前股本总额为10000万股，前两名股东丁公司、戊公司分别持有40%股份、10%股份，均为无限售股份。董事会通过决议拟分别向无关联的甲公司、乙公司发行5000万股股份、1000万股股份收购其持有的已满36个月的资产，同时，向丙公司发行2000万股股份募集配套资金。假定本次交易构成重大资产重组，但不构成重组上市，上述投资者之间及上市公司原股东不存在任何关联关系。下列说法正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．甲公司以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起36个月内不得转让Ⅱ．乙公司以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让Ⅲ．丙公司以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起36个月内不得转让Ⅳ．丁公司原持有的股份，在本次交易完成后36个月内不得转让Ⅴ．戊公司原持有的股份，在本次交易完成后24个月内不得转让AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第46条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。属于本办法第13条第1款规定的交易情形的，上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人，以及在交易过程中从该等主体直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份；除收购人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的上市公司股份自股份发行结束之日起24个月内不得转让。