（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。A．中国人民银行B．中国银监会C．中国证监会D．财政部

题目

（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．中国证监会

D．财政部

相似考题

1.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

2.（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

3.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

4.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会

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  • 第1题：

    下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。

    A．金融企业一般采用直接发行方式

    B．企业可以自行销售融资券

    C．发行短期融资券的条件比较严格

    D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理


    正确答案：B
    解析：本题考核短期融资券的有关内容。非金融企业发行融资券一般采用间接承销方式进行，金融企业发行融资券一般采用直接方式进行，选项A正确；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券，选项B不正确；发行短期融资券的条件比较严格，这是短期融资券筹资的特点之一，选项C正确；中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理，选项D正确。

  • 第2题：

    （ ）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．中国保监会

    D．财政部


    正确答案：C
    中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

  • 第3题：

    关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（ ）。

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

    D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:中国银监会
    D:中国人民银行

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第5题：

    （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • 第6题：

    （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

    A.中国证监会
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.国务院

    答案：A
    解析：
    中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • 第7题：

    在我国，对同业拆借市场依法进行监督管理的部门是（　）。
    　　

    A.国务院
    B.证监会
    C.银保监会
    D.中国人民银行

    答案：C
    解析：
    对同业拆借市场依法进行监督管理的部门是银保监会。
    　

  • 第8题：

    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
    • B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
    • C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
    • D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    • A、财政部
    • B、中国人民银行
    • C、中国银监会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第10题：

    （）依法对收单机构进行监督和管理。

    • A、中国银联
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国人民银行

    正确答案:D

  • 第11题：

    不定项题
    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。
    A

    依法制定有关证券市场监督管理的规章规则

    B

    依法对证券的发行和上市进行监督管理

    C

    依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理

    D

    依法监督检查证券发行的信息公开情况

    E

    依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    负责依法对融资券的承销行为进行监督管理的机构是（）。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    会计师事务所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P347。

  • 第14题：

    不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。

    A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

    B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

    C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

    D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施


    正确答案：A

  • 第15题：

    中国证监会的职责有()。

    A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
    D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。故本题选A、B、C、D。

  • 第16题：

    下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

    A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

  • 第17题：

    （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

    A.中国人民银行
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：A
    解析：
    中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。

  • 第18题：

    2003年8月29日，（ ）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国银保监会
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    2003年8月29日，中国证监会发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  • 第19题：

    以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
    Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第20题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。

    • A、依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
    • B、依法对证券的发行和上市进行监督管理
    • C、依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
    • D、依法监督检查证券发行的信息公开情况
    • E、依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    负责依法对融资券的承销行为进行监督管理的机构是（）。

    • A、中国人民银行
    • B、银监会
    • C、证监会
    • D、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    （  ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    中国人民银行

    D

    国务院


    正确答案： A
    解析：

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