辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类

题目

辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有主承销商资格

B．为10家以上的公司担任过主承销商

C．具有分销商资格

D．综合类

相似考题

1.证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。( )A．正确B．错误

2.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求

3.下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

4.在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

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  • 第1题：

    原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）


    正确答案：×
    国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。

  • 第2题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构，但无需经其他有关部门认定。（ ）


    正确答案：×
    辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

  • 第3题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

    B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务


    正确答案：BCD
    75. BCD【解析】此题考查的是首次公开发行股票辅导工作的总体目标，并不包括A。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。

  • 第5题：

    辅导机构应是具有（ ）资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．发行推荐人

    D．证交所会员


    正确答案：B

  • 第6题：

    辅导期开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B

  • 第7题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。 （ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    辅导协议、辅导内容和实施方案

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第10题：

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第11题：

    首次公募股票辅导机构应依据（）确定辅导内容。

    • A、有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、辅导对象的具体情况和实际需求
    • C、机构投资人的建议
    • D、证券市场分析师的独立建议

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。

    • A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、证券市场分析师的独立建议
    • C、机构投资者的建议
    • D、辅导对象的具体情况和实际需求

    正确答案:A,D

  • 第13题：

    辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制订辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。 ( )


    正确答案：√
    164.A【解析】为上市公司提供中介机构的律师事务所和会计师事务所均为内幕人员。

  • 第16题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）。

    A．咨询公司

    B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

    C．证券公司

    D．培训公司


    正确答案：B

  • 第17题：

    辅导对象聘请的辅导结构应是（ ）。

    A．咨询公司

    B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

    C．证券公司

    D．培训公司


    正确答案：B

  • 第18题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）。

    A．培训公司

    B．咨询公司

    C．证券公司

    D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构


    正确答案：D

  • 第19题：

    一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（ ）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    A．具有主承销商资格的证券专营机构

    B．中国证监会

    C．证券交易所

    D．地方政府


    正确答案：A

  • 第20题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第21题：

    辅导开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B
    掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。

  • 第22题：

    辅导开始日的计算标志是()。

    A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
    B:派出机构进行备案登记
    C:派出机构出具合格的监管报告
    D:派出机构进行辅导合格证书发放

    答案：B
    解析：
    辅导开始日的计算标志是派出机构进行备案登记。

  • 第23题：

    一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    • A、具有保荐资格的证券专营机构
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、地方政府

    正确答案:A

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