发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 （ ）

题目

发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 （ ）

相似考题

1.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。A．原件两份，复印件两份B．原件一份，复印件两份C．原件一份，复印件一份D．原件一份，复印件三份

2.当审核股票发行申请文件时，若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的，审核文件时应及时提出回避。（ ）

3.第 57 题 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。A．原件2份，复印件2份B．原件1份，复印件2份C．原件1份，复印件1份D．原件1份，复印件3份

4.申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份、复印件1份，电子文件3份。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
更多“发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核之前, ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（ ）份。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：C
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P244。

  • 第2题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（ ）份，复印件2份。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：A
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第4题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交（ ）。

    A．原件两份，复印件两份

    B．原件一份，复印件两份

    C．原件一份，复印件一份

    D．原件一份，复印件三份


    正确答案：D

  • 第5题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( )

    A、3；保荐人
    B、5；中国证监会
    C、3；中国证监会
    D、5；保荐人

    答案：C
    解析：
    C
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定。

  • 第6题：

    发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。

    A:原件2份，复印件2份
    B:原件1份，复印件2份
    C:原件1份，复印件1份
    D:原件1份，复印件3份

    答案：D
    解析：
    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份．

  • 第7题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件()份，复印件()份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

    A:1；3
    B:1；2
    C:2；3
    D:2；2

    答案：A
    解析：
    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。本题正确答案为A选项。

  • 第8题：

    发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第9题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第10题：

    发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分

    • A、5；5
    • B、1；3
    • C、1；6
    • D、1；2

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（　　）。
    A

    待补齐相关文件后再提交申请

    B

    提交相应的复印件

    C

    由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见

    D

    由公证人出具保证与原件一致的承诺文件


    正确答案： C
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2020年修订）第5条规定，发行人应确保申请文件的原始纸质文件已存档。对于申请文件的原始纸质文件，发行人不能提供有关文件原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第14题：

    发行人申请文件，初次报送应提交（ ）。

    A．原件两份，复印件两份

    B．原件一份，复印件两份

    C．原件一份，复印件一份

    D．原件一份，复印件三份


    正确答案：D
    证监会规定，申请文件初次报送应提交原件一份，复印件三份。

  • 第15题：

    暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（ ）


    正确答案：×
    暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。

  • 第16题：

    下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
    Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
    Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第19条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。Ⅲ项，在普通程序中，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

  • 第17题：

    发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是( )。

    A、原件1份，复印件3份
    B、原件1份，复印件2份
    C、原件1份，复印件5份
    D、原件1份，复印件6份

    答案：A
    解析：
    A
    发行人报送申请文件首次公开发行股票时，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

  • 第18题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交（）。

    A:原件一份，复印件两份
    B:原件两份，复印件四份
    C:原件一份，复印件四份
    D:原件两份，复印件两份

    答案：A
    解析：
    发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件两份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。

  • 第19题：

    需经证监会核准的定向发行申请文件初次报送应提交原件一份，复印件（）份。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:B

  • 第20题：

    创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（）。

    • A、待补齐相关文件后再提交申请
    • B、提交相应的复印件
    • C、由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见
    • D、由公证人出具保证与原件一致的承诺文件

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。

    • A、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
    • B、纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
    • C、C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格，且单面印刷
    • D、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列(()情形之一的，应及时提出回避。
    A

    某发审委委员持有发行人的股票

    B

    某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

    C

    某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

    D

    某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事


    正确答案： 某发审委委员持有发行人的股票,某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触,某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系,某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
    解析： 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第16条规定，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项，“持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责”，持股很少比如持有100股，并不影响其公正履行职责。B项，私下接触，并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项，还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。

  • 第23题：

    单选题
    发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（　　）情形之一的，应及时提出回避。[2008年真题]
    A

    某发审委委员持有发行人的股票

    B

    某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

    C

    某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

    D

    某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事


    正确答案： A
    解析：
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第16条规定，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项，“持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责”，持股很少比如持有100股，并不影响其公正履行职责。B项，私下接触，并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项，还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。

  • 第24题：

    单选题
    IPO是指（  ）。
    A

    首次公开发行

    B

    上市申请通过发审委审核

    C

    股票发行后上市交易

    D

    上市申请通过保荐人审核


    正确答案： D
    解析：

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