券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（ ）

题目

券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（ ）

相似考题

1.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（ ）个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A．1B．2C．3D．6

2.证券投资咨询机构可通过以下()等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A、自媒体B、社交工具C、通讯D、互联网

3.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内

4.证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（ ）

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  • 第1题：

    投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

    A.除客户以外的第三方建议
    B.证券研究报告的发布人、发布日期
    C.投资收益的保证情况
    D.证券研究报告的发布机构

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，这是投资顾问的职责之一。

  • 第2题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
    Ⅰ.证券研究报告
    Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第3题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。

    A、证券研究报告
    B、基于证券研究报告的投资分析意见
    C、理论模型
    D、证券投资顾问的主观判断

    答案：D
    解析：
    D
    第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第4题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。
    Ⅰ.证券研究报告
    Ⅱ.新闻报道
    Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见
    Ⅳ.基金经理的投资建议
    Ⅴ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据.投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等.

  • 第5题：

    下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。

    Ⅰ.证券研究报告

    Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见

    Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

    Ⅳ.内幕信息

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    略。

  • 第6题：

    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。

    A:自所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    B:明确个股的上涨或下跌价位
    C:说明所依据的证券研究报告的发布日期
    D:禁止明示或者暗示保证投资收益

    答案：A,C,D
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益。

  • 第7题：

    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。
    Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    Ⅱ．明确个股的上涨或下跌价位
    Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期
    Ⅳ．禁止明示或者暗示保证投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益。

  • 第8题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（） Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

    • A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
    • B、对投资收益作充分估计
    • C、用个人真实姓名
    • D、对投资风险作充分说明

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

    B

    预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

    C

    证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

    D

    证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持，不得向其他投资咨询机构购买研究报告


    正确答案： C
    解析：
    D项，证券公司应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（） Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

    A.新闻报道
    B.基于证券研究报告的投资分析意见
    C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
    D.证券研究报告

    答案：A
    解析：
    该题考查证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据。《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第14题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（）。

    Ⅰ．证券研究报告

    Ⅱ．新闻报道

    Ⅲ．上市公司董事会秘书的意见

    Ⅳ．基金经理的投资建议

    Ⅴ．基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

    A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    C
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第15题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
    Ⅰ.证券研究报告
    Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第16题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（ ）。
    ①证券研究报告
    ②风险承诺书
    ③基于理论模型形成的投资分析意见
    ④基于证券分析方法形成的投资分析意见

    A.①③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告.理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第17题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（ ）。
    Ⅰ.发布日期
    Ⅱ.发布机构
    Ⅲ.核心思想
    Ⅳ.发布人

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告做出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

  • 第18题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
    ①证券研究报告
    ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
    ③基于理论模型形成的投资分析意见
    ④基于分析方法形成的投资分析意见

    A.①②
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第19题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
    Ⅰ．证券研究报告
    Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ．听他人说的意见

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第20题：

    证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

    • A、注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
    • B、对投资收益作充分估计
    • C、用个人真实姓名
    • D、对投资风险作充分说明

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

    • A、由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    • B、说明所依据的证券研究报告的发表日期
    • C、禁止明示或者暗示保证投资收益
    • D、以上均正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

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