证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）

题目

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）

相似考题

1.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（ ）

2.证券交易所的职能包括( )。A．对会员进行监管B．提供网上票据报价系统C．设立证券登记结算机构D．接受上市公司申请、安排证券上市

3.下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。A.证券交易所是实行自律管理的法人B.证券交易所组织和监督证券交易C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

4.根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）

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  • 第1题：

    证券交易所的监管职能包括( )。

    A．对信息披露的管理

    B．对证券交易活动的管理

    C．对会员的管理

    D．对上市公司的管理


    正确答案：BCD
    76. BCD【解析】根据2001年12月12日中国证监会令第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第2题：

    根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理


    正确答案：D
    本题考核证券交易所的监管职能。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。

    A．对证券交易活动的管理

    B．对会员的管理

    C．对上市公司的管理

    D．对投资者的管理


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券交易所的监管职能包括()。

    A:对信息披露的管理
    B:对证券交易活动的管理
    C:对会员的管理
    D:对上市公司的管理

    答案：B,C,D
    解析：
    根据2001年12月12日中国证监会第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第5题：

    证券交易所的主要职能包括（ ）。
    ①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    ②制定证券交易所的业务规则
    ③接受上市申请、安排证券上市
    ④组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?

    A：①②③④
    B：①③④
    C：②④
    D：①②③

    答案：A
    解析：
    证券交易所的职能包括：1．提供证券交易的场所、设施和服务；2．制定和修改证券交易所的业务规则；3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4．提供非公开发行证券转让服务；5．组织和监督证券交易；6．对会员进行监管；7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9．管理和公布市场信息；10．开展投资者教育和保护；11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

  • 第6题：

    根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
    Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理
    Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

  • 第7题：

    证券交易所的职能包括（）。
    Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
    Ⅱ．对会员进行监管
    Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ．开展投资者教育和保护

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中所给出四项均是证券交易所的职能，故答案选择D。

  • 第8题：

    证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。
    Ⅰ、证券交易活动；
    Ⅱ、会员；
    Ⅲ、上市公司；
    Ⅳ、证券市场。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第9题：

    证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.ⅡⅢ

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    证券交易所对证券市场的监管包括（）
    A

    对证券交易活动的监管

    B

    对会员的监管

    C

    对上市公司的监管

    D

    对在交易所内进行交易的投资者的监管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市


    正确答案：C
    证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

  • 第14题：

    我国证券交易所的监管内容包括( )

    A．监管证券交易活动

    B．监督上市公司

    C．监管金融机构

    D．监管会员

    E．监管货币市场活动


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

    A:证券交易所是实行自律管理的法人
    B:证券交易所组织和监督证券交易
    C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
    D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查证券交易所的性质。

  • 第16题：

    下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

    A:对证券交易活动进行管理
    B:对证券发行进行管理
    C:对上市公司进行管理
    D:对会员进行管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理；③对上市公司进行管理。

  • 第17题：

    证券交易所的监管职能包括()。
    Ⅰ．对证券交易活动进行管理
    Ⅱ．对会员进行管理
    Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
    Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

  • 第18题：

    证券交易所的职能包括( )。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

    A:Ⅲ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监督；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。

  • 第19题：

    （2019年）证券交易所的主要职能包括（ ）。
    Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    Ⅱ制定证券交易所的业务规则
    Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于证券交易所的职能。

  • 第20题：

    证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
    Ⅰ．证券交易活动
    Ⅱ．会员
    Ⅲ．上市公司
    Ⅳ．证券市场

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施．组织和监督证券交易．实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理．对会员进行管理．以及对上市公司进行管理。

  • 第21题：

    证券交易所对证券市场的监管包括（）

    • A、对证券交易活动的监管
    • B、对会员的监管
    • C、对上市公司的监管
    • D、对在交易所内进行交易的投资者的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    证券交易所的监管职能包括（）
    A

    对信息披露的管理

    B

    对证券交易活动的管理

    C

    对会员的管理

    D

    对上市公司的管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.ⅡⅢ


    正确答案： A
    解析： 考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分。

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