根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。A．半年B．每年C．每月D．每季

题目

根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

相似考题

1.根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）

2.慈善组织应当()定期向其登记的部门报送上一年度工作报告和财务会计报告。A.每月B.每季度C.每半年D.每年

3.根据《会计基础工作规范》的规定，各单位的对账工作( )至少进行一次。A．每月B．每季C．每半年D．每年

4.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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  • 第1题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


    正确答案：BD
    97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第2题：

    根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）


    正确答案：×
    B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

  • 第3题：

    证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。

    A．每月

    B．每季度

    C．每半年

    D．每年


    正确答案：ACD
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。

  • 第4题：

    证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 A．每月 B．每季 C．每半年 D．每年


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。

  • 第5题：

    各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

    A.每年

    B.每半年

    C.每季度

    D.每月


    正确答案：B

  • 第6题：

    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

    A.每年
    B.每季度
    C.每月
    D.每半年

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第8题：

    根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）


    答案：对
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第9题：

    根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。

    A:每月
    B:每季度
    C:每半年
    D:每年

    答案：A,C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。

  • 第10题：

    证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
    Ⅰ．中国证监会
    Ⅱ．证券交易所
    Ⅲ．中国证券业协会
    Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司


    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第11题：

    根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

    A. 每年
    B. 每半年
    C. 每季度
    D. 每月

    答案：A
    解析：
    证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（  ）进行一次。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    甚高频通信设备应( )检查天线防水，根据需要进行更换

    A.每月

    B.每季

    C.每半年

    D.每年


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。

    A、每周

    B、每半年

    C、每月

    D、每年


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。（ ）


    正确答案：×
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第16题：

    根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

    A．每周

    B．每月

    C．每半年

    D．每年


    正确答案：BCD
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

  • 第17题：

    证券公司应至少（??）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

    A.每年
    B.每季度
    C.每月
    D.每半年

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第十九条规定，证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 第二十三条。证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。
    （注意题干问的是对流动性风险限额进行评估，不是问的流动性风险压力测试。所以应该是每年而不是每半年。）
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  • 第18题：

    按照我国现行规定，建筑施工企业应当至少每月向劳动者支付一次工资，()结清劳动者剩余应得的工资。

    A.每季度
    B.每半年
    C.每年
    D.每两个月

    答案：A
    解析：
    2020/2019教材P62
    建筑施工企业应当至少每月向劳动者支付一次工资，且每季度末结清劳动者剩余应得的工资。

  • 第19题：

    根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。

    A:半年
    B:每年
    C:每月
    D:每季

    答案：B
    解析：
    证券公司应每年向中国证监会报送年报。

  • 第20题：

    根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年检报告。
    A.每半年 B.每年
    C.每月 D.每季


    答案：B
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第21题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

    A.每季
    B.每月
    C.每年
    D.每周

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求．每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。故本题答案为8。

  • 第22题：

    (2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

    A.每年
    B.每半年
    C.每季度
    D.每月

    答案：A
    解析：

    证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

  • 第23题：

    证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A,C,D

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