证券投资人是指（ ）。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

题目

证券投资人是指（ ）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C．通过证券而进行投资的自然人

D．各类机构法人和自然人

相似考题

1.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者．（1分）A．家庭B．政府C．金融机构D．企业

2.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A． 家庭B． 政府C． 金融机构D． 企业

3. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(　　)信用而进行的交易。A．证券交易所B．经纪人C．证券登记结算公司D．投资者保护基金

4.证券投资人是指( )。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

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  • 第1题：

    证券投资人是指通过证券而进行投资的（ ）。

    A．自然人

    B．政府机构

    C．各类机构法人

    D．各类机构法人和自然人


    正确答案：D
    证券投资人不仅可以是自然人，还可以是法人呢。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第3题：

    （ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.期货投资咨询
    C.证券、期货投资
    D.证券、期货投资咨询

    答案：D
    解析：
    考点：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第4题：

    信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
    A.证券登记结算公司 B.证券交易所
    C.证券经纪商 D.投资者保护基金


    答案：C
    解析：
    信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为 融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资 金或证券有一部分是从经纪商借入的。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
    Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
    Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
    Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥
    法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第6题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第7题：

    证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。

    • A、家庭
    • B、企业
    • C、金融机构
    • D、政府

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

    • A、证券发行
    • B、证券承销
    • C、信用经纪
    • D、并购

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券投资人是指（）
    A

    通过证券而进行投资的各类机构法人

    B

    通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

    C

    通过证券而进行投资的自然人

    D

    各类机构法人和自然人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有()。 Ⅰ.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 Ⅱ.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 Ⅲ.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场 Ⅳ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，事业单位用于证券投资的资金，按照国家的规定必须是该单位有权自行支配的各种预算外资金，进行证券投资的目的是为了使预算外资金保值增值。

  • 第12题：

    判断题
    证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人，个人不是证券投资人。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券投资人是指()。

    A:通过证券而进行投资的各类机构法人
    B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
    C:通过证券而进行投资的自然人
    D:各类机构法人和自然人

    答案：B
    解析：
    证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资。

  • 第15题：

    信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

    A:投资者保护基金
    B:证券登记结算公司
    C:证券交易所
    D:证券经纪商

    答案：D
    解析：
    信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪面信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有部分是从经纪商借入的。

  • 第16题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
    Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第18题：

    证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
    ①证券经营机构
    ②银行业金融机构
    ③保险经营机构
    ④家庭

    A.①②
    B.①②③
    C.②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    家庭不属于机构投资者。

  • 第19题：

    证券发行人是指（）。

    • A、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
    • B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
    • C、通过证券而进行投资的自然人
    • D、各类机构法人和自然人

    正确答案:A

  • 第20题：

    信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　）信用而进行的交易。

    • A、证券交易所
    • B、经纪人
    • C、证券登记结算公司
    • D、投资者保护基金

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）

    • A、上市公司和基金
    • B、证券公司和银行
    • C、企事业法人和境外投资者
    • D、机构法人和自然人

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券发行人是指（）。
    A

    为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

    B

    通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

    C

    通过证券而进行投资的自然人

    D

    各类机构法人和自然人


    正确答案： C
    解析： 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（  ）。
    A

    证券公司和银行

    B

    上市公司和基金

    C

    企事业法人和境外投资者

    D

    机构法人和自然人


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（　　）。[2018年3月真题]
    A

    证券公司和银行

    B

    上市公司和基金

    C

    企事业法人和境外投资者

    D

    机构法人和自然人


    正确答案： B
    解析：
    证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

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