证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
题目
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
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第1题：
在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。 （ ）
正确答案：×
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。 -
第2题：
客户信用证券账户可以从事的交易有( )．
A．买入所有A股股票
B．买人所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易
正确答案：C
【解析】答案为C．客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券．
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第3题：
期货公司不得将客户（ ）借给他人使用。 A．未注销的资金账号 B．交易编码 C．证券账户 D．资料
正确答案：AB
根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
-
第4题：
客户信用证券账户可以从事的交易有()。A:买入所有A股股票
B:买入所有B股股票
C:担保物和交易所规定的证券
D:交易所债券回购交易答案：C解析：客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。 -
第5题：
期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 （ ）答案：错解析：《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 -
第6题：
证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得
B.可以
C.经报批后可以
D.经客户同意后可以答案：A解析：证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。 -
第7题：
期货公司不得将客户（）借给他人使用。
- A、未注销的资金账号
- B、交易编码
- C、证券账户
- D、资料
正确答案:A,B -
第8题：
客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（）
- A、计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内
- B、客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300%
- C、虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象
- D、该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票
正确答案:C -
第9题：
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物
B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
正确答案： A,C解析：
根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定，证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。 -
第10题：
多选题期货公司不得将客户（）借给他人使用。A未注销的资金账号
B交易编码
C证券账户
D资料
正确答案： A,D解析： 根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 -
第11题：
判断题期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )A对
B错
正确答案： 对解析： -
第12题：
单选题对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。A证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
正确答案： B解析： -
第13题：
证券经纪商可以为客户申购。（ ）
正确答案：×
-
第14题：
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
正确答案：C
本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。 -
第15题：
证券经纪商有（ ）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户推荐股票
D．提供咨询服务
正确答案：AD
证券经纪商的主要作用有两点，即充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。 -
第16题：
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押答案：C解析：按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。 -
第17题：
期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）答案：错解析：《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客卢申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 -
第18题：
经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。 -
第19题：
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第20题：
证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
正确答案:错误 -
第21题：
单选题证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A经客户同意后可以
B经报批后可以
C不得
D可以
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅲ项，最低维持担保比例不再一刀切，客户维持担保比例不得低于证券公司与客户约定的最低维持担保比例，当该比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标。 -
第23题：
单选题基金财产可以用于下列哪种投资？（ ）A承销证券
B上市交易的股票
C向他人贷款
D向他人提供担保
正确答案： B解析： 暂无解析