证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

题目

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

相似考题

1.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）

2.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．( )

3.对证券营业部的说法错误的是（ ）A．属于非法人机构B．可以承包、租赁方式经营C．不得以合资、合作方式设立D．未经批准不得再下设营业性场所

4.证券营业部是证券公司全资附属的（ ）。A.机构B.子公司C.法人机构D.设立的手续而定

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  • 第1题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部是证券公司全资附属的_____

    A.法人机构

    B.子公司

    C.法人机构

    D.视设立的手续而定


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第6题：

    证券营业部是证券公司全资附属的（　）

    • A、法人机构
    • B、子公司
    • C、法人机构
    • D、视设立的手续而定

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）

    • A、合资
    • B、合作
    • C、联营
    • D、承包

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。

    • A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
    • B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
    • C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
    • D、集合资产管理合同的委托人

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（    ）。
    A

    证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

    C

    证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    D

    每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
    A

    指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。

    B

    经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。

    C

    指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。

    D

    集合资产管理合同的委托人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。
    A

    书面方式

    B

    电子方式

    C

    口头方式

    D

    其他方式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立另类子公司

    C

    证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

    D

    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

    A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第14题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第15题：

    法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    拟设立的全资期货公司为（　　）。 查看材料

    A.证券公司的子公司，不属于金融机构
    B.证券公司的分支机构，不属于金融机构
    C.证券公司的子公司，属于金融机构
    D.证券公司的分支机构，属于金融机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条第一款规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，期货公司由证券公司全资投资，根据规定，应当具有独立法人资格，因此期货公司是子公司，且拟设立的全资期货公司属于金融机构。

  • 第17题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第18题：

    证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。

    • A、书面方式
    • B、电子方式
    • C、口头方式
    • D、其他方式

    正确答案:A

  • 第19题：

    期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第22题：

    多选题
    期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）
    A

    合资

    B

    合作

    C

    联营

    D

    承包


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

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