证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查

题目

证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

相似考题

1.证券交易风险的监察包括( )．A．事先预警、实时监控、事后检查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后检查

2.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）

3.证券交易风险的监察包括（ ）A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查

4.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察

参考答案和解析
正确答案：ABC
更多“证券交易风险的监察主要包括( )、( )和( )等方面的内容。 A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 ”相关问题

  • 第1题：

    名单监控需要以下哪些工作内容()。

    A.实时监控

    B.回溯性审查

    C.合理确定预警规则

    D.建立预警后有效的处理机制


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）。

    A．交易系统

    B．监控系统

    C．检察系统

    D．监察系统


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券交易风险的自律管理包括（ ）

    A．制度建设、实时监控、行业检查

    B．事先预警、内部自查、事后监查

    C．制度建设、内部自查、行业检查

    D．事先预警、实时监控、事后监查


    正确答案：C

  • 第4题：

    不属于风险监察内容的是

    A.事先预警

    B.实时监控

    C.事后监查

    D.信息反馈


    正确答案：D

  • 第5题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

    A．行情监控

    B．交易监控

    C．证券监控

    D．资金监控


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券交易风险的监察包括（ ）。

    A．事先预警

    B．实时监控

    C．事后监察

    D．行业检查


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

    A．制度建设、实施监控、坏账准备

    B．法律制定、内部监查、事后监督

    C．制度建设、内部监察、行业检查

    D．法律制定、实施监控、事后监督


    正确答案：C

  • 第8题：

    在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    不属于风险监察内容的是

    • A、事先预警
    • B、实时监控
    • C、事后监查
    • D、信息反馈

    正确答案:D

  • 第10题：

    合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。

    • A、实时预警监控
    • B、事后对比分析
    • C、风险跟踪处理
    • D、编制监控报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

    • A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
    • B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
    • C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
    • D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    多选题
    合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
    A

    实时预警监控

    B

    事后对比分析

    C

    风险跟踪处理

    D

    编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。

    A.行情监控

    B.交易监控

    C.证券监控

    D.资金监控


    答案：ABCD

  • 第14题：

    证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

    A．制度建设

    B．内部监查

    C．行业检查

    D．岗位责任制


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第17题：

    证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：C

  • 第18题：

    根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（ ）。

    A．实时监控

    B．事后监察

    C．内部监察

    D．事先预警


    正确答案：C

  • 第19题：

    目前证券公司风险检查主要体现为（ ）。

    A．事先预警

    B．制度建设

    C．实时监控

    D．事后检查

    E．内部检查


    正确答案：ACD

  • 第20题：

    证券交易风险的监察包括()。

    A:事先预警
    B:实时监控
    C:事后监察
    D:行业检查

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。

  • 第21题：

    运行监察包括（）

    • A、实时监控
    • B、预警纠错
    • C、督查督办
    • D、大数据监察

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    实时监控及风险预警系统的统计查询功能包括（）。

    • A、通知单查询
    • B、差错登记簿
    • C、运营监控业务量统计
    • D、事后监督业务量统计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
    A

    实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

    B

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

    C

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

    D

    实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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