在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。

题目

在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。

相似考题

1.我国目前对商标注册申请的实质性审查,主要从哪些方面进行的?

2.在注册制下，证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。 （ ）

3.在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）

4.核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )

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  • 第1题：

    ( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

    A.注册制

    B.审批制

    C.核准制

    D.登记制


    答案：B

  • 第2题：

    在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。（）


    答案：错误

  • 第4题：

    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是（　　）。

    A.审批制
    B.核准制
    C.注册制
    D.登记制

    答案：C
    解析：
    注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。 .

  • 第5题：

    下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。

    A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
    B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
    C.注册制主张事前控制
    D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
    E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

    答案：A,B,E
    解析：
    C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

  • 第6题：

    下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。

    • A、证券监管机构只对申请文件做形式审查
    • B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
    • C、发行审核费用大大提高
    • D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断

    正确答案:C

  • 第7题：

    商标注册的实质性审查一般包括哪些方面的内容？


    正确答案: （1）审查注册申请人是否具有申请商标注册的资格。
    （2）审查商标是否具有显著特征。
    （3）审查商标是否混同。
    （4）审查商标内容是否符合法律规定。

  • 第8题：

    （）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

    • A、注册制
    • B、审批制
    • C、核准制
    • D、登记制

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    注册制中证券监管机构对发行人拟披露信息作 ( )
    A

    形式审查

    B

    实质审查

    C

    内容审查

    D

    效力审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（  ）。 Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
    A

    注册制

    B

    审批制

    C

    核准制

    D

    登记制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()模式下,监管当局只要保证发行证券所需资料的完整性和正确性,而不要做实质条件的审查和批准。

    A.核准制

    B.注册制

    C.审批制

    D.保荐制


    参考答案：B

  • 第14题：

    注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。（）


    答案：错误

  • 第15题：

    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ 　）。

    A、审批制
    B、核准制
    C、注册制
    D、登记制

    答案：C
    解析：
    本题考查股票发行审核制度类型。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

  • 第16题：

    下列关于注册商标专用权的取得原则说法正确的是（）。

    A.我国商标法采用强制注册原则

    B.我国商标法采用使用在先原则

    C.我国商标法实行审查原则

    D.审查原则是商标主管当局在授予商标专用权之前，对商标注册申请，进行形式审查，不再进行实质审查

    答案：C
    解析：
    我国商标法采用自愿注册原则。现行商标法除少数涉及人体健康的商品外，均实行自愿注册原则，即商标使用人有权自行决定是否将自己使用的商标向商标局提出注册中请，如果认为不需要取得商标专用权，完全可以不申请注册。A选项错误。我国商标法采用申请在先原则。申请在先原则以提出申请的先后，决定商标权授予。而使用在先原则以使用商标的先后决定商标权的授予。B选项错误。我国商标法实行审查原则。审查原则是商标主管当局在授予商标专用权之前，对商标注册申请，既进行形式审查，又进行实质审查。经审査符合注册条件的，方准予注册。C选项正确，D选项错误。

  • 第17题：

    注册制的特点不包括（）

    A.以信息披露为中心
    B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
    C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
    D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

    答案：C
    解析：
    注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

  • 第18题：

    （　）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

    • A、注册制
    • B、审批制
    • C、核准制
    • D、登记制

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。

    • A、审批制
    • B、核准制
    • C、注册制
    • D、登记制

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。
    A

    证券监管机构只对申请文件做形式审查

    B

    不涉及发行申请者及发行证券的实质条件

    C

    发行审核费用大大提高

    D

    不对发行行为及证券价值做任何实质判断


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是（  ）。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    登记制


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
    A

    注册制

    B

    审批制

    C

    核准制

    D

    登记制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是()。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    登记制


    正确答案： B
    解析： 本题考查股票监管核准制度。注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"。所以，答案为C。

  • 第24题：

    判断题
    在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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